私募基金管理人私募業務專營化

A. 私募投顧業務，怎麼做私募基金管理人備案

中國證券投資基金業協會制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，參考如下：
第十一條
私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。
第十二條
私募基金備案材料不完備或者不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。
第十三條
私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金託管人等基本信息。
第十四條
經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

B. 設立一家私募基金管理人的條件和手續有哪些

一、設立私募基金管理人的條件和手續：

1、名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模的投資企業名稱使用「投資基金」字樣。名稱中的行業用語可以使用「風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金」等字樣 。「北京」作為行政區劃分允許在商號與行業用語之間使用。

2、投資基金公司「注冊資本（出資數額）不低於5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實 收資本不低於1億元；5年內注冊資本按照公司章程（合夥協議書）承諾全部到位。」

3、單個投資者的投資額不低於1000萬元（有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內）。

4、至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

5、具有完備的風險控制制度和內部管理制度。

(2)私募基金管理人私募業務專營化擴展閱讀：

設立私募基金管理人的要求：

1、私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。

2、私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。

3、登記申請材料不完備或不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業協會並變更申請登記內容。

4、基金業協會可以採取約談高級管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

5、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

網站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

C. 私募基金管理人的職責與責任有哪些

私募基金管理人的核心職責和義務是按照約定為投資者實現投資收益，此外還應當嚴格遵守相關法規對私募基金管理人、託管人、機構及其他私募服務機構及其從業人員提出的相應的規范性要求。
1、按照基金契約的規定運用基金資產投資並管理基金資產；2、及時、足額的向基金持有人支付基金收益；3、保存基金的會計賬冊、記錄15年以上；4、編制基金財務報告，及時公告，並向中國證監會報告；5、計算並公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值；6、召集基金份額持有人大會；7、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；8、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；9、國務院證券監督管理機構規定的其他職責及基金契約規定的其他職責。

D. 私募基金公司主要業務

投資公司成立後，需要建立企業組織架構，到中國證券投資基金業協會登記,之後即可成立第一支產品。具體步驟所包含內容如下：

一、關於企業組織架構

一般性的投資管理公司可設置如下部門：投資交易部、研發部、市場部、綜合管理部、財務部和風控合規部。

二、初期費用

初期費用主要有：場地費、人工費、日常開支（水、電、辦公耗材、通訊、交通等）、業務開支（招待、宣傳、差旅等）、開業的裝修費和辦公用品購置費等。

三、如何登記備案

根據《私募投資基金管理人登記辦法和基金備案辦法（試行）》規定，私募證券投資基金，應當履行管理人登記和備案手續，並向中國證券投資基金業協會（以下簡稱基金業協會）申請成為會員。通過簡稱基金業協會私募基金登記備案系統，進行私募投資基金管理人登記和私募基金備案。系統網址為：https://pf.amac.org.cn

(一)管理人登記備案主體

管理方式分為自我管理、受託管理和顧問管理三類。自我管理指以有限責任公司、股份有限公司形式設立的公司型基金，通過組建內部管理團隊實行自我管理，該公司型基金也應當履行管理人登記手續。例如A公司為公司型基金，自聘投資管理團隊進行自我管理，並未委託其他投資管理機構進行管理，則A公司作為私募基金管理人履行登記手續，同時，A公司也作為基金進行備案。

受託管理指私募基金將資產委託私募基金管理人或普通合夥人進行管理。例如公司型基金B委託投資管理公司C進行管理，則公司C作為基金管理人履行登記手續，公司型基金B作為C公司管理的基金進行備案。

顧問管理指私募基金管理人通過擔任投資顧問等方式實際管理私募證券投資基金。例如D公司設立信託投資計劃E，委託F公司為投資顧問，則F公司作為投資顧問在本系統進行管理人登記，並對其作為投資顧問管理的信託計劃E在本系統進行備案。

(二)私募基金管理人登記流程

各類私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，向基金業協會申請登記，要求填報及符合以下主要信息：

1.工商登記和營業執照正副本復印件;

2.公司章程或者合夥協議；

3.主要股東或者合夥人名單(對於人數沒有嚴格限定)；

4.高級管理人員的基本信息(對於人數沒有嚴格限定)；

5. 私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監會採取市場禁入措施。

前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經理、副總經理、執行事務合夥人(委派代表)、合規風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。

6.從事私募基金業務的專業人員應當具備私募基金從業資格(由於目前基金業協會尚未開始組織私募基金從業資格考試,所以取得證券投資基金從業資格或最近三年從事投資管理相關業務即可)

E. 私募基金管理管理人需要符合什麼資質

私募基金牌照申請需要哪些條件?
1.根據《證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業擔任。自然人不能登記為私募基金管理人。
2.注冊資金要1000萬以上。
3.至少有三名高級管理人員具備私募基金從業資格。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業資格：通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試;最近三年從事投資管理相關業務;基金業協會認定的其他情形。
4.申請機構具備滿足業務運營需要的場所、設施和基本管理制度。

F. 私募基金管理人與股東的經營范圍可以相同嗎

不知道從什麼時候開始，私募管理人成為了金融圈子裡面的香餑餑，不光是銀行等傳統機構熱衷，就是信託、保險，對於這個私募管理人也很是感興趣。

據中國基金業協會最新披露，截至2015年10月底，基金業協會已登記私募基金管理人21821家，環比增1438家；已備案私募基金20853隻，認繳規模4.89萬億元，實繳規模4.04萬億元。其中15968隻是2014年8月21日
《私募投資基金監督管理暫行辦法》發布實施後新設立基金，認繳規模3.11萬億元，實繳規模2.53萬億元。私募基金管理人按基金總規模劃分，管理正在運行的基金規模在20億元以下的21388家，20億元-50億元的260家，50億元-100億元的88家，100億元以上的85家。值得注意的是，9月底管理規模100億元以上的私募達75家，一個月時間百億元級私募基金增加10家。

截至2015年10月底，私募基金從業人員33.92萬人。而在9月底，私募基金從業人員31.74萬人。也就是說，一個月時間，有2.18萬人躋身私募業，增幅為6.87%。

10家銀行備案私募基金管理人

其中包括:平安、寧波、民生和光大,四家上市銀行。6月11日光大銀行資產管理部登記成為私募基金管理人,8月平安銀行、浙商銀行,9月廣西北部灣銀行、寧波銀行,10月包商銀行、南昌銀行、民生銀行均獲得了私募牌照,而11月初就有江蘇銀行、徽商銀行獲得牌照。銀行申請私募牌照呈現加速之勢。

江蘇銀行對外稱：「獲得非法人私募投資基金管理人資格，將使我行除銀行理財產品外，獲得第二個表外產品發行牌照。未來我行自主管理的項目可以不再發行銀行理財產品，轉而發行有限合夥基金或在基金業協會備案的契約型私募基金，豐富了我行投行與資產管理的產品線，補足了商業銀行無法進行直接股權投資的短板。」

據基金業協會公示信息顯示，光大銀行、浙商銀行、廣西北部灣銀行、包商銀行、江蘇銀行、民生銀行申報的基金主要類別是「證券投資基金」；寧波銀行申報的是股權投資基金；其他三家都是其他投資基金。

在諸多資產管理人士看來，銀行獲取私募基金牌照，意味著其向綜合化經營更進一步。民生證券發布研報稱，銀行混業經營又一新篇章開啟，銀行股權投資變為現實。獲得管理人資質後，銀行可作為發行方直接開展證券、股權、創業投資基金等私募基金管理業務，而未來股權投資有望成為銀行混業經營的一大重點。

有近一半信託備案私募基金管理人

2014年10月23日，萬向信託成為首家備案私募基金管理人的信託公司。2015年上半年，信託公司開啟私募基金管理人備案潮，包括四川信託、中融信託在內的15家信託公司在基金業協會備案。今年下半年，備案的信託公司數量更是出現井噴，僅9月就有平安信託、紫金信託在內的6家信託公司備案。近期，長安信託、新華信託兩家公司也已經備案成功。

截至目前，已有33家信託公司備案成為私募基金管理人。在將近一年的時間里，全部68家信託公司中，有近乎一半成為「私募基金管理人」。

基金業協會公示信息顯示，萬向信託、中融信託、民生信託、華潤深國投信託、中原信託和雲南信託6家信託公司作為私募基金管理人已經發行了私募基金。

其中，華潤深國投信託備案基金產品數量已達8隻，而其餘5家信託公司各運營1隻私募基金。從信託發行的私募基金投向上看，大部分產品投向了股票市場，部分參與了股權投資、定向增發。

保險資金陸續布局私募基金

保監會於1月6日公布了一則光大永明資產管理股份有限公司《關於設立中小微企業私募股權投資基金的請示》，原則上同意光大永明資產管理公司以合源資本管理有限公司(以下簡稱「合源資本」)為基金發起人和管理人，設立北京合源融微股權投資中心(有限合夥)。

第二隻保險系私募基金則由陽光保險集團獨家發起。陽光融匯資本主要投資領域為醫療健康產業。

近期，大連壹佰金資產管理有限公司備案成為私募投資基金管理人，登記時間為今年9月18日，管理基金的類別是股權主題基金，而其申請的包括證券投資基金、其他投資基金、創業投資基金以及股權投資基金。

基金業協會公示信息顯示，大連壹佰金資產管理有限公司於今年7月24日成立，其股東為大連網金金融信息服務有限公司。而大連網金於今年5月22日成立，注冊資金為2000萬元，全資股東為百年人壽。

近期不少保險機構亦在籌備私募投資管理人牌照。

銀行、信託等金融機構爭先備案私募基金管理人牌照,預示著我國混業經營格局加速,牌照制管理是一種可能路經。

對私募基金行業而言，銀行、信託、保險的加入，正好是陽光私募的宣傳隊，有利於擴大投資者對陽光私募的接受程度。畢竟，很大一部分投資者對陽光私募是有疑慮的，主要擔心資金的安全。在這些金融機構拿到私募牌照後，這部分投資者將會逐漸意識到，「私募」並不等於
「黑戶」，由於銀行作為資金託管人，採用契約型基金的陽光私募與公募基金在資金安全上，是完全一樣的。

G. 私募基金和私募基金管理人的區別

看門狗財富為您解答。
私募基金經理是管理和經營私募基金的人。
所謂私募基金，是指通過非公開方式，面向少數機構投資者或資金量比較大的個人投資者募集資金而設立的基金。由於私募基金的銷售和贖回都是通過基金管理人與投資者私下協商來進行的，因此它又被稱為向特定對象募集的基金。
目前在我國對私募基金還沒有法律上的明確規定，處於半地下半公開狀態，私募基金從業人員都渴望法律制度的進一步完善。
私募基金管理人，是指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，並使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。希望可以幫助你。

H. 私募基金管理人登記對企業名稱經營范圍有何要求

根據《私募基金管理人登記法律意見書指引》、《私募投資基金登記備案問題解答（七）》，私募基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等相關字樣。此外，從專業化經營和防範利益沖突角度出發，私募基金管理人不得兼營與私募基金可能存在沖突的業務、與買方「投資管理」業務無關的賣方業務以及其他非金融業務。
根據《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》，協會鼓勵私募基金管理人在名稱中增加「私募」相關字樣，但目前暫不做強制性要求

I. 如何申請私募基金管理人資格認證

根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的通知第十六條 從事私募基金業務的專業人員應當具備私募基金從業資格。
1、申請私募投資基金管理人登記證書（簡稱私募備案），你必須要有一個投資類的公司，且注冊資金不能太少，還要有兩名在金融行業從事三年以上高管人員、公司相關證件、財務報表和公司章程等。
2、私募投資基金管理人登記證書是由中國證券投資基金業協會頒發的，在備案之前需要入會。
3、私募投資基金管理人登記證書辦下來之後能從事私募證券投資（需要其中一名資格認定）、股權投資、創業投資等私募基金業務。