同學你好,很高興為您解答!
1.基金管理公司內部控制的總體目標是:(1)保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念。(2)防範和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業務的穩健運行和受託資產的安全完整,實現公司的持續、穩定、健康發展。(3)確保基金、公司財務和其他信息真實、准確、完整、及時。2.基金管理公司內部控制應當遵循以下原則:(1)健全性原則。內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員,並涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。(2)有效性原則。通過科學的內部控制手段和方法,建立合理的內部控製程序,維護內部控制制度的有效執行。(3)獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。(4)相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。(5)成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,以合理控製成本達到最佳的內部控制效果。
希望我的回答能幫助您解決問題,如您滿意,請採納為最佳答案喲。
再次感謝您的提問,更多財會問題歡迎提交給高頓企業知道。
高頓祝您生活愉快!
㈡ 公募基金或者私募基金管理人的內部管理制度文件(比如風控制度、員工個人交易制度)在哪個網站上公示
公募基金的比較好找,網路下裡面有很多。
私募的本來就不會對外宣傳的,一般我們和私募合作的時候,他們也不會把這些內部的文件給我們
㈢ 一個基金管理公司的風控制度指的是什麼"風控制度"究竟有那些規定
風控是指風險控制制度,由一系列的具體制度構成,具體包括法規遵循政策、員工行為准則、崗位分離制度、業務隔離制度、標准化作業流程制度、集中交易制度、許可權管理制度、信息披露制度、獨立的監察稽核制度等。公司根據自身經營特點設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的四層監控防線:即一線崗位自控與互控為基礎的第一層監控防線;部門內各子部門、部門和部門之間的自控和互控為基礎的第二層防線;內部監察稽核部對各崗位、各部門、各項業務全面實施監督反饋的第三層監控防線;以內部控制委員會為主體的第四層防線,實施對公司各類業務和風險的總體控制。
風控制度都大同小異,關鍵還是公司的投資水平和風險意識
㈣ 基金管理公司內部控制的目標和原則是什麼呢
同學你好,很高興為您解答!
一,基金管理公司內部控制的總體目標是:
(1)保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念。
(2)防範和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業務的穩健運行和受託資產的安全完整,實現公司的持續、穩定、健康發展。
(3)確保基金、公司財務和其他信息真實、准確、完整、及時。
二,基金管理公司內部控制應當遵循以下原則:
(1)健全性原則。內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員,並涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。
(2)有效性原則。通過科學的內部控制手段和方法,建立合理的內部控製程序,維護內部控制制度的有效執行。
(3)獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
(4)相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。
(5)成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,以合理控製成本達到最佳的內部控制效果。
希望我的回答能幫助您解決問題,如您滿意,請採納為最佳答案喲。
再次感謝您的提問,更多財會問題歡迎提交給高頓企業知道。
高頓祝您生活愉快!
㈤ 基金管理公司內部控制的概念是什麼呢
同學你好,很高興為您解答!
基金管理公司內部控制包括:內部控制機制、內部控制制度兩個方面。1.內部控制機制是指公司的內部組織結構及其相互之間的運作制約關系。公司內部控制機制一般包括四個層次:一是員工自律;二是部門各級主管的檢查監督;三是公司總經理及其領導的監察稽核部對各部門和各項業務的監督控制;四是董事會領導下的審計委員會和督察長的檢查、監督、控制和指導。2.內部控制制度是指公司為防範金融風險,保護資產的安全與完整,促進各項經營活動的有效實施而制定的各種業務操作程序、管理與控制措施的總稱。公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章、業務合作手冊等部分組成。
希望我的回答能幫助您解決問題,如您滿意,請採納為最佳答案喲。
再次感謝您的提問,更多財會問題歡迎提交給高頓企業知道。
高頓祝您生活愉快!