新三板投資者權利義務問答

Ⅰ 新三板股票在做市制度下，如何保護投資者利益

為保護投資者利益，全國股份轉讓系統公司將對做市商的報價、庫存股管理等行為進行實時監控與動態監管，並對可能出現的做市商違規報價、串通報價、利益輸送、內幕交易等情形進行重點監察。 《全國中小企業股份轉讓系統做市商做市業務管理規定（試行）》對於做市商有可能濫用信息優勢和資金優勢侵害投資者利益進行了約束，包括：
（1）禁止做市商利用內幕信息進行投資決策和交易等活動；禁止其利用信息優勢和資金優勢，單獨或者通過合謀，以串通報價或相互買賣等方式製造異常價格波動
（2）做市業務隔離制度，即做市商確保做市業務與推薦業務、證券投資咨詢、證券自營、證券經紀、證券資產管理等業務在機構、人員、信息、賬戶、資金上的嚴格分離，有效防範可能產生的利益沖突和利益輸送。
（3）內部報告與留痕制度，做市商應當明確業務運作、風險監控、合規管理及其他相關信息的報告路徑和反饋機制。建立強制留痕制度，確保做市業務各項操作事後可查證。
（4）要求做市業務人員具備良好的誠信記錄和職業操守。

Ⅱ 新三板業務自然人合格投資者需要具備什麼條件

個人投資新三板的條件在經濟能力和投資經驗上有限制。
1、需要2年以上證券投資經驗（以投資者本人名下賬戶在全國中小企業股份轉讓系統、上海證券交易所或深圳證券交易所發生首筆股票交易之日為投資經驗的起算時點），或者具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景。
2、投資者本人名下前一交易日日終證券類資產市值在500萬元人民幣以上。證券類資產包括客戶交易結算資金、股票、基金、債券、券商集合理財產品等，信用證券賬戶資產除外。

Ⅲ 新三板准入投資者有哪些規定條件

新三板投資者的准入條件介紹如下所示：

對於自然人投資者，在申請許可權開通前10個交易日，精選層、創新層、基礎層分別要求本人名下證券賬戶和資金賬戶內的資產日均不得低於100萬元、150萬元、200萬元（不含該投資者通過融資融券融入的資金和證券）。

另外，自然人投資者還需要有投資經歷、工作經歷或者任職經歷。具體為具有2年以上證券、基金、期貨投資經歷，或者具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷。

或者具有《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條第一款第一項規定的證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信託公司、財務公司。

以及經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人等金融機構的高級管理人員任職經歷。以上投資經驗、工作經歷或者任職經歷滿足任何一種即可。

對於法人機構和合夥企業，精選層、創新層、基礎層分別要求法人機構的實收資本或實收股本、合夥企業的實繳出資總額達到100萬元以上、150萬元以上、200萬元以上。

此外，符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條第一款第二項、第三項規定的證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信託產品、經行業協會備案的私募基金等理財產品可以參與全市場股票的發行和交易。

社會保障基金、企業年金等養老金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）等機構投資者也可以參與全市場股票的發行和交易。

(3)新三板投資者權利義務問答擴展閱讀：

對於法人機構和合夥企業，精選層、創新層、基礎層分別要求法人機構的實收資本或實收股本、合夥企業的實繳出資總額達到100萬元以上、150萬元以上、200萬元以上。

此外，符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條第一款第二項、第三項規定的證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信託產品、經行業協會備案的私募基金等理財產品可以參與全市場股票的發行和交易

社會保障基金、企業年金等養老金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）等機構投資者也可以參與全市場股票的發行和交易。

Ⅳ 股票投資者有什麼義務和權利

投資者投資上市公司股票可依法享有公司經營決策投票權，經營利潤紅利分享權，公司經營重大事項知情權等權利，至於義務，如果不在公司上班工作則沒什麼明確的義務。

Ⅳ 機構投資者開通新三板交易許可權的要求

法人機構與合夥企業的要求不同，詳情如下：
1、法人機構：實收資本或實收股本總額500萬元人民幣以上。申請開許可權時，需提供法人機構最新的營業執照復印件加蓋公章、實收資本依據會計師事務所最近90日內為其出具的驗資報告或為其出具的最近一期審計報告。
2、合夥企業：實繳出資總額500萬元人民幣以上。申請開通許可權時，需提供合夥企業最新的營業執照復印件加蓋公章、最近一年的審計報告；如果申請開通許可權前成立未滿一年的，出具1個月內的驗資報告。

Ⅵ 新三板一類二類三類投資者

新三板投資者交易許可權分為一類、二類、三類、受限投資者等四類。其中：1、一類投資者可交易基礎層、創新層及精選層股票；2、二類投資者僅可交易創新層及精選層股票；3、三類投資者僅可交易精選層股票；4、受限投資者僅可以買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。

Ⅶ 新三板投資者有什麼要求 新三板投資者有哪些條件

個人投資新三板的條件在經濟能力和投資經驗上有限制。
1，需要2年以上證券投資經驗（以投資者本人名下賬戶在全國中小企業股份轉讓系統、上海證券交易所或深圳證券交易所發生首筆股票交易之日為投資經驗的起算時點），或者具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景。
2.投資者本人名下前一交易日日終證券類資產市值在500萬元人民幣以上。證券類資產包括客戶交易結算資金、股票、基金、債券、券商集合理財產品等，信用證券賬戶資產除外。

Ⅷ 個人投資者新三板一類合格投資者開通的要求有哪些

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