新三板信息披露義務

① 新三板 信息披露義務人必須是高管嗎

不一定。
根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》的規定：
掛牌公司設有董事會秘書的，由董事會秘書負責信息披露管理事務，未設董事會秘書的，掛牌公司應指定一名具有相關專業知識的人員負責信息披露管理事務，並向全國股份轉讓系統公司報備。負責信息披露管理事務的人員應列席公司的董事會和股東大會。
公司高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

② 新三板掛牌公司信息披露不及時或未披露的處理辦法

掛牌公司未在規定期限內披露年度報告或半年度報告的，推薦主辦券商應發布風險揭示公告。掛牌公司未在規定期限內披露年度報告的，推薦主辦券商對其股份實行特別處理。掛牌公司及其董事違反本規則規定的，推薦主辦券商應責令其改正。情節嚴重的，由監管機構報告有關主管部門給予處罰。掛牌公司拒不履行信息披露義務的,推薦主辦券商應暫停解除其控股股東和實際控制人的股份限售登記，並將有關事項報告監管機構。

③ 新三板信息披露義務人的注意事項有哪些

根據《信息披露細則》，信息披露義務人包括申請掛牌公司、掛牌公司及 其董事（會）、監事（會）、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人及其他 相關信息披露義務人。在信息披露中，公司實際控制人和董事會秘書是最為關鍵的承擔義務主 體。對於公司實際控制人來說，應做到不幹預、操縱或使用其他不正當手段干 擾公司信息披露工作；而對於董事會秘書或其他信息披露直接責任人來說，應 做到恪盡職守，熟悉公司應披露的各項事項及披露時間，確保及時、公平、全 面地披露所有對公司股票及其他證券品種轉讓價格可能產生較大影響的信息， 並保證信息披露內容的真實、准確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重 大遺漏。

④ 新三板定向增發信息披露和相關法律法規有哪些

4、什麼是新三板定增? 有什麼特點?
新三板定增，又稱新三板定向發行，是指申請掛牌公司、掛牌公司向特定對象發行股票的行為。新三板定向發行具有以下特點：
(1)企業可以在掛牌前、掛牌時、掛牌後定向發行融資，發行後再備案;
(2)企業符合豁免條件則可進行定向發行，無須審核;
(3)新三板定增屬於非公開發行，針對特定投資者，不超過35人;
(4)投資者可以與企業協商談判確定發行價格;
(5)定向發行新增的股份不設立鎖定期。
5、新三板定增流程有哪些?什麼情況下可豁免核准?
新三板定增的流程有：(1)確定發行對象，簽訂認購協議；(2)董事會就定增方案作出決議，提交股東大會通過；(3)證監會審核並核准；(4)儲架發行，發行後向證監會備案；(5)披露發行情況報告書。
發行後股東不超過200人或者一年內股票融資總額低於凈資產20%的企業可豁免向中國證監會申請核准。新三板定增由於屬於非公開發行，企業一般要在找到投資者後方可進行公告，因此投資信息相對封閉。
6、投資者為什麼要參與新三板定增?
(1)目前協議轉讓方式下，新三板市場整體交易量稀少，投資者很難獲得買入的機會。定向發行是未來新三板企業股票融資的主要方式，投資者通過參與新三板企業定向增發，提前獲取籌碼，享受將來流動性迅速放開帶來的溢價。
(2)新三板定向發行融資規模相對較小，規定定向增發對象人數不超過35人，因此單筆投資金額最少只需十幾萬元即可參與;
(3)新三板定向發行不設鎖定期，定增股票上市後可直接交易，避免了鎖定風險;
(4)新三板定向發行價格可協商談判來確定，避免買入價格過高的風險。
二、定增的詳細流程:
1、董事會對定增進行決議,發行方案公告：
主要內容：
（一）發行目的
（二）發行對象范圍及現有股東的優先認購安排
（三）發行價格及定價方法
（四）發行股份數量
（五）公司除息除權、分紅派息及轉增股本情況
（六）本次股票發行限售安排及自願鎖定承諾
（七）募集資金用途
（八）本次股票發行前滾存未分配利潤的處置方案
（九）本次股票發行前擬提交股東大會批准和授權的相關事項
2、召開股東大會，公告會議決議
內容與董事會會議基本一致。
3、發行期開始，公告股票發行認購程序
公告主要內容：
（一）普通投資者認購及配售原則
（二）外部投資者認購程序
（三）認購的時間和資金到賬要求
4、股票發行完成後，公告股票發行情況報告
公告主要內容：
(一) 本次發行股票的數量
( 二) 發行價格及定價依據
( 三) 現有股東優先認購安排
( 四) 發行對象情況
5、定增並掛牌並發布公開轉讓的公告
公告主要內容：
本公司此次發行股票完成股份登記工作，在全國中小企業股份轉讓系統掛牌並公開轉讓。

⑤ 新三板市場是如何披露信息

新三板適用適度信息披露原則，即要求低於主板、創業板，最基本的要求是披露經審計的年報和重大事項臨時報告。具體情況可登陸全國中小企業股份轉讓系統查看，網址是http:\www.neeq.com.cn

⑥ 新三板掛牌公司信息披露如果違規會怎麼

全國股份轉讓系統公司會對違規公司採取監管措施，例如：
（一）要求申請掛牌公司、及其他信息披露義務人 要求申請掛牌公司、及其他信息披露義務人 或者其董事（會）、監和高級管理人員主辦券 商證或者其董事（會）、監和高級管理人員主辦券 商證或者其董事（會）、監和高級管理人員主辦券 商證或者其董事（會）、監和高級管理人員主辦券 商證或者其董事（會）、監和高級管理人員主辦券 商證或者其董事（會）、監和高級管理人員主辦券 商證或者其董事（會）、監和高級管理人員主辦券 商證或者其董事（會）、監和高級管理人員主辦券 商證服務機構及其相關人員對有問題作出解釋、說明和披露；
（二）要求申請掛牌公司、聘中介機構對存 要求申請掛牌公司、聘中介機構對存 在的問題進行核查並發表意見；
（三）約見談話；
（四）要求提交書面承諾；
（五）出具警示函；
（六）責令改正；
（七）暫不受理相關主辦券商、證服務機構或其人員 暫不受理相關主辦券商、證服務機構或其人員 出具的文件；
（八）暫停解除掛牌公司控股東、實際制人的票限售； 暫停解除掛牌公司控股東、實際制人的票限售；
（九）限制證券賬戶交易；
（十）向中國證監會報告有關違法規行為；
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⑦ 新三板掛牌公司信息披露違規有哪些情況

你好，新三板制度還不健全，
如果信批違規，目前只有停牌核查的處理，將來會逐步完善機制。

⑧ 新三板 什麼情況下披露權益變動報告書

根據《非上市公眾公司收購管理辦法》第十三條規定，

「第十三條 有下列情形之一的，投資者及其一致行動人應當在該事實發生之日起2日內編制並披露權益變動報告書，報送全國股份轉讓系統，同時通知該公眾公司；自該事實發生之日起至披露後2日內，不得再行買賣該公眾公司的股票。

（一）通過全國股份轉讓系統的做市方式、競價方式進行證券轉讓，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到公眾公司已發行股份的10%；

（二）通過協議方式，投資者及其一致行動人在公眾公司中擁有權益的股份擬達到或者超過公眾公司已發行股份的10%。

(8)新三板信息披露義務擴展閱讀

上交所特殊規定：

（1）被動成為第一大股東或實際控制人，且持股比例不超過30%

因公司其他股東所持股份發生變動或者因上市公司減少股本導致被動成為公司第一大股東或者實際控制人，且持股比例未超過30%的，披露《詳式變動報告書》。

該情形下，信息披露義務人無須披露有關收購決定及收購目的、收購方式、資金來源等內容，無須聘請財務顧問出具核查意見，也無須對其最近一年財務會計報告進行審計。

（2）簡化披露情形

已披露權益變動報告書的投資者在披露之日起6個月內，因擁有權益的股份變動需要再次發布權益變動報告書的，可以僅就與前次報告書不同的部分做出簡要報告並公告；前次披露《監事權益變動報告書》的投資者在披露日起6個月內，擁有權益的股份發生變動須披露《詳式權益變動報告書》的情形除外。