基金从业人员亲属股权投资

Ⅰ 私募基金登记备案，一个企业需要有多少人持有基金从业资格证书

目前股权类私募要求2个法人代表和风控总监，证券类要求4个法人代表、风控、基金经理、市场经理，当然在目前越来越难的情况下，有证的越多越好。

基金从业资格证书是进入基金业的必备证书，只有有了这个证书，基金公司和金融机构才能聘用他们。它是个人财务和业务水平的反映，是个人获取投资收益的知识工具。

除商业银行（含境内外资法人银行）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构的基金公司、基金经理、业务人员、营销人员外，独立基金销售机构和中国证监会认可的其他机构需取得基金从业人员资格。

这取决于考生来自哪个领域，不同类型的人来参加基金资格考试的难度不一样！它分为金融从业人员和非金融从业人员。

非金融类考生想在不知情的情况下参加基金业考试，戈登·金还是建议你不要浪费注册费，100道选择题都是基于孟某突破60分？准备考试是不可能的！

Ⅱ 请问证券从业人员是否有规定其直系亲属不得参与股票交易

没有一定的限制，不过证券从业者不得炒股和透露企业重大事项

Ⅲ 关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定的有关事项的规定

关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定
为了规范基金管理公司、基金托管银行基金托管部门（以下简称银行托管部门）的基金从业人员投资证券投资基金（以下简称基金）的行为，维护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》及有关规定，现就基金从业人员投资基金有关事项规定如下：
一、基金从业人员投资基金应当遵守有关法律法规及任职单位管理制度的规定，遵循公平、公开、公正的原则，防范利益冲突和利益输送，禁止利用内幕信息及其他未公开信息违规买卖基金，不得利用职务便利牟取个人利益。
二、基金从业人员投资基金应当树立长期投资的理念，强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识，公平对待任职单位管理或者托管的基金，不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为。
三、鼓励基金管理公司针对高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、基金经理等购买本公司管理的或者本人管理的基金份额事宜作出相应的制度安排，实现基金从业人员与基金份额持有人的利益一致。
基金从业人员购买基金的，鼓励通过定期定额或者其他方式进行长期投资。基金从业人员持有基金份额的期限不得少于6个月，高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本公司管理的基金份额及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年，投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。
四、基金管理公司、银行托管部门应当加强对本单位基金从业人员投资基金行为的管理，建立本单位基金从业人员投资本单位管理或者托管基金的相关管理制度，对行为操守、投资方式、投资限制、报告与备案管理、违规处理方式等作出明确规定。
基金管理公司、银行托管部门应当将有关管理制度报中国证监会及相关派出机构备案。
五、基金从业人员应当自投资基金之日起5个工作日内真实、准确、完整地向本单位申报所投资基金的名称、时间、价格、份额数量、费率等信息。
基金管理公司、银行托管部门应当指定专门部门负责基金从业人员投资基金行为的管理工作，妥善保存本单位基金从业人员投资基金的记录，加强监督检查，并做好相关信息披露工作。
六、基金管理公司应当在基金合同生效公告、上市交易公告书及相关基金半年度报告和年度报告中披露下列信息：
（一）本公司基金从业人员持有基金份额的总量及占该只基金总份额的比例；
（二）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间；
（三）该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间。
第（二）、（三）项所指基金份额总量的数量区间为0、0至10万份（含）、10万份至50万份（含）、50万份至100万份（含）、100万份以上。
七、基金从业人员离开原任职单位到其他基金管理公司或者银行托管部门任职的，应当自任职之日起15个工作日内向新任职单位报告基金投资情况。
八、中国证监会及相关派出机构将定期或者不定期检查基金从业人员投资基金有关管理制度的制定、完善及执行情况。
基金管理公司、银行托管部门及基金从业人员违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
基金管理公司、银行托管部门及基金从业人员进行内幕交易或者利用其他未公开信息违规买卖基金，依法应予行政处罚的，中国证监会依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
九、在基金管理公司或者银行托管部门工作，并与基金管理公司或者基金托管银行签订正式聘用合同的其他工作人员依照基金从业人员的有关规定执行。
十、本规定自公布之日起施行。《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》（证监基金字〔2007〕171号）同时废止。

Ⅳ 基金从业人员老婆可以开股票账户吗

可以的，证监会只是规定了从业人员不允许开户，亲属的话是没有限制的，证券从业人员的亲属都可以开户的

Ⅳ 基金从业人员能否从事投资活动

1、 ？随着股指期货的上市交易，基金管理公司就基金从业人员能否投资股指期货的问题向我们进行法律咨询。鉴于目前法律法规关于基金从业人员的投资活动尚无明确的统一规定，实践中亦见仁见智。因此，我们现对基金从业人员投资活动的相关规定进行整理并加以分析，以期在实践中起到一定指导意义。(1) 明文允许基金从业人员投资的领域1)开放式基金《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》(2007.06.13)(以下简称“《通知》”)规定：“三、基金从业人员购买开放式基金的，鼓励通过定期定额或者其他方式进行长期投资，持有开放式基金份额的期限不得少于6 个月。”根据上述规定，基金从业人员可以投资开放式基金，但持有期限至少6 个月。2)股权投资《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》(以下简称“《指导意见》”)第23 条第1 款：“公司应当建立有关投资管理人员个人利益冲突的管理制度，加强对投资管理人员直接或者间接股权投资及其直系亲属投资等可能导致个人利益冲突行为的管理，按照基金份额持有人利益优先的原则，建立相关申报、登记、审查、管理、处置制度，防止因投资管理人员的股权投资行为影响基金的正常投资、损害基金份额持有人的利益。”根据上述规定，基金管理公司的投资管理人员可以进行股权投资，包括直接投资和间接投资方式，但基金管理公司应对此建立相关制度，以防止投资管理人员个人利益和基金投资者利益发生冲突。从《指导意见》的立法目来看，我们认为，在加强对个人利益冲突进行管理的前提下，投资管理人员以外的其他基金从业人员也可以进行股权投资。(2) 明文禁止基金从业人员投资的领域1)股票《指导意见》第23 条第3 款规定：“除法律、行政法规另有规定外，公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的，应当及时向公司报备其账户和买卖情况。公司所管理基金的交易与员工直系亲属买卖股票的交易应当避免利益冲突。”根据上述规定，基金公司员工(包括基金从业人员)均不得投资股票。2)封闭式基金《通知》规定：“三、基金从业人员购买开放式基金的，鼓励通过定期定额或者其他方式进行长期投资，持有开放式基金份额的期限不得少于6 个月。基金从业人员不得投资封闭式基金。”根据上述规定，基金从业人员不能投资封闭式基金。3)资产管理计划《关于“一对多”专户理财业务有关问题的说明》规定：“ 8、问：基金从业人员是否可以投资资产管理计划？ 答：暂不可以，待相关规定明确后再予以考虑。”根据上述规定，基金从业人员不能投资基金管理公司所管理的资产管理计划。(3) 尚无明文规范基金从业人员投资的领域1)黄金、商品期货目前基金产品不投资黄金和商品期货，基金从业人员从事黄金、商品期货交易时，不会与基金投资者利益发生冲突，因此我们比较倾向认为基金从业人员可以投资黄金和商品期货。2)银行理财产品由于银行理财产品通常情况下为结构性理财产品，由银行设计产品后发售，基金管理公司不负责投资决策，从而与基金从业人员产生利益冲突的可能性较小，因此我们倾向认为基金从业人员可以投资银行理财产品。3)信托产品(i)信托产品由委托人(基金从业人员)进行投资决策，特别是信托产品可以投资于股票时，可能产生利益冲突并且损害基金投资者利益，因此我们比较倾向认为基金从业人员不能投资此类产品；(ii)信托产品由受托人(信托公司)进行投资决策时，由于信托公司独立于基金管理公司和基金从业人员，通常情况下不会产生利益冲突，因此我们比较倾向认为基金从业人员可以投资此类产品。4)金融期货《指导意见》第23 条第2 款规定：“投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动，不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益。投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告。”根据有价证券的分类(证券所代表的权利性质)，有价证券分为股票、债券和其他证券类三大类，其他证券又包括基金证券、证券衍生品(金融期货、可转换证券、权证等)。据此，证券投资活动包括股指期货、可转换证券、权证等。对于投资管理人员而言，(i)根据上述规定，基金管理公司的投资管理人员不得为其他机构和个人进行证券投资活动。但我们也注意到，上述规定只是禁止投资管理人员不得为其他机构和个人进行证券投资活动，并没有禁止投资管理人员进行任何证券投资活动。(ii)根据《指导意见》的规定，投资管理人员不得投资股票，不得从事与基金、基金投资者利益相冲突的行为。在基金管理公司旗下基金参与股指期货交易时，投资管理人员也应遵循防止利益冲突的原则，在这种情况下基金管理公司可以对投资管理人员投资股指期货行为进行限制，并制定相关管理制度。在基金公司旗下基金不参与股指期货交易时，投资管理人员也不能利用基金产品所投资的现货为自己或他人谋取股指期货交易的利益。因此，我们比较倾向对投资管理人员投资股指期货从严把握，不允许其从事股指期货交易。对于非投资管理人员的其他基金从业人员而言，目前尚无没有明文禁止其从事股指期货交易；在基金管理公司也没有禁止时，则可以投资股指期货。5)可转债对于投资管理人员而言，我们倾向认为其不得从事可转债投资，理由同金融期货。对于非投资管理人员的其他基金从业人员，目前尚无没有明文禁止；在基金管理公司也没有禁止时，则可以投资可转债。但需要注意，由于可转债在一定条件下可以转换为股票，由于非投资管理人员的其他基金从业人员不能投资股票，因此，我们认为，这些人员在投资可转债转时，不能将其持有的可转债转换为股票。6)权证对于投资管理人员，我们比较倾向其不得从事权证投资，理由同金融期货。对于非投资管理人员的其他基金从业人员，目前尚无没有明文禁止；在基金管理公司也没有禁止时，则可以投资权证；但需要注意，权证行权若采用证券给付方式结算的，在行权时投资者需购入或给付一定的股票。由于非投资管理人员的其他基金从业人员不能投资股票，因此，我们认为，若权证采用证券给付方式结算的，上述人员是不能其对投资的权证进行行权的。7)境外证券投资曾有基金管理公司询问《指导意见》是否规范基金从业人员的境外证券投资活动。我们认为：(i) 中国法律法规主要是调整中国境内(主要是大陆地区)的法律关系，因此该法规没有域外效力；(ii) 如果基金管理公司旗下有QDII 基金，尽管目前规定尚无明文禁止投资管理人员进行境外证券投资活动，基金管理公司仍应处理好利益冲突问题(产生利益冲突的可能性或许非常小)；(iii) 中国境内个人进行境外投资证券，在目前外汇管制情况下，需要通过一些QDII 产品(包括银行的QDII 产品)间接投资，尤其是在投资银行等机构QDII 产品时，我们认为通常情况下不存在利益冲突，因此基金从业人员可以投资境外证券；(iv) 如果境内个人在境外有合法收入，其可以在境外直接投资证券、不受外汇管制，而对于这部分投资，有关监管部门在实践中也确实难以监管。综上，关于基金从业人员的投资活动，目前法律法规明文禁止投资股票、封闭式基金、专户，允许进行开放式基金、股权投资；关于基金从业人员是否能投资目前法规没有明文规定的其他证券品种，我们认为主要从防止利益输送、利益冲突的原则出发，由基金管理公司自行决定是否允许基金从业人员投资这些产品。

Ⅵ 员工基金是什么关系

第一章 总则

第一条 为规范XX有限公司（以下简称“公司”）防止出现利益冲突，防止员工个人投资交易中的不正当行为影响公司声誉和业务活动开展或者对公司构成重大合规风险，维护基金份额持有人的合法权益，特制订本制度。
第二条 本制度根据《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度制订。
第三条 本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工（以下统称“员工”）。
第四条 本制度所规范的证券和股权投资行为包括：
1、 股票投资，包括上市公司股票及其衍生品（如权证、股指期货等） 投资；
2、 证券投资基金投资；
3、 股权投资，指投资于未公开上市的公司的行为，包括但不限于公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与、继承或增资等方式对公司进行投资。
第五条 本制度中所指直系亲属，指员工的配偶、父母、子女。

第二章 交易行为准则

第六条 公司员工应自觉遵守法律法规、相关监管规定和公司规章制度的要求，只能从事法律法规和相关监管规定允许的交易行为。不得利用内幕信息及其他未公开信息违规进行交易，不得直接或间接为其他任何机构和个人进行交易活动或做出投资决策，不得为他人提供交易信息或建议，不得利用职务便利为自己或他人谋取不当利益，不得进行任何形式的利益输送。
第七条 公司员工应坚持勤勉、谨慎、尽责原则，诚实、公正地对待基金份额持有人，遵守基金份额持有人利益优先的原则，信守对基金份额持有人、监管机构和公司做出的承诺，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为，不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动。
第八条 员工进行证券投资或股权投资应该严格遵守有关法律法规和公司制度，并认真履行有关信息披露、申报、处置义务。

第三章 交易限制

第九条 公司员工投资证券投资基金应当遵循公平、公开和公正的原则，防范利益冲突和利益输送，应当树立长期投资的理念，强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识，公平对待公司管理的基金，不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为。
第十条 公司员工持有一只基金份额的期限不得少于6个月，持有期不足6个月的，不得卖出、赎回或转换为其他基金；公司高级管理人员持有公司管理的基金份额以及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年。投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。员工多次投资同一基金的，应根据先进先出原则，分别计算单次投资基金份额的持有期限。
第十一条 公司员工投资本公司所管理基金的，其投资行为所适用的认（申）购、转换或赎回费率等应按照基金合同、基金招募说明书、基金公告等规定执行。
第十二条 公司鼓励员工、特别是高级管理人员、基金投资和研究部门负责人等购买本公司管理的基金产品或者基金经理购买本人管理的基金产品，并鼓励员工通过定期定额或者其他方式进行长期投资。
第十三条 员工进行直接或间接的股权投资，应事先报公司备案，并应遵循基金份额持有人利益优先和公司利益优先的原则，避免利益冲突的情况。
第十四条 员工进行股权投资的限制：
1、不得投资于与公司有或者可能有重大业务关系、竞争关系或利益冲突的公司；
2、不得投资于从事证券投资、证券投资咨询等与证券投资和交易有关业务的公司；
3、不得在其投资的公司中兼职并领取薪酬；
4、不得进行其它可能损害基金份额持有人利益和公司利益的股权投资；
5、不得进行无论在规模上还是性质上会影响员工正常履行工作职责的股权投资。
第十五条 员工直接或间接持有的原未上市的股权投资转为上市的，应按下述流程进行处置：
1、公司管理的基金或投资组合参加该股权投资的询价和投资的，持有该股权的员工应本着避免利益冲突的原则，不得参加有关投资决策，并主动向公司提出回避；
2、该股权投资可以公开交易的，员工应在3个月内卖出。

第四章 交易信息报告、备案管理和信息披露

第十六条 员工应如实填写《员工首次申报股票/基金/个人股权投资情况备案表》（具体格式见附件 1），向公司申报其在加入本公司前所持有的股票、基金和个人股权投资情况，并应自加入公司后3个月内对所持的禁止投资的股票进行处置。
第十七条 员工应在入职后3个工作日内，如实填写《员工及亲属基本信息申报表》（具体格式见附件2），申报本人及直系亲属的详细信息（包括姓名、与员工关系、身份证号、工作单位及职务等），并提交相应的身份证原件扫描件。其中，公司高管、基金经理、投资经理等人员的亲属信息范围比照任职资格登记表要求确定（即包括但不限于本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及与本人关系密切或有重大利益关系的人士。）任职期间，上述信息如有变化，员工应在3个工作日内重新填写该表，并上报公司。
第十八条 公司根据员工提交的《员工直接／间接股权投资备案表》对员工的股权投资进行备案审查和登记。
第十九条 公司对股权投资的备案审查应以避免与基金、公司或公司所开展的各类业务发生实际或可能的利益冲突为主要原则。如果公司在审查中发现员工的股权投资符合第十四条所述内容的，应要求其停止该股权投资，并说明理由。员工应当服从公司的决定。如员工拒不接受的，公司有权解除与其的劳动合同。如果超过10个工作日公司未对员工进行书面回复，视为公司对员工该项股权投资行为不持异议。
第二十条 员工应当保证其向公司申报的投资信息真实、准确、完整、及时。
第二十一条 公司应当在基金合同生效公告、上市交易公告书以及相关基金半年度报告和年度报告中披露下列信息：
1、本公司基金从业人员持有基金份额的总量及占该只基金总份额的比例；
2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间；
3、该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间。
第2、3项所指基金份额总量的数量区间为0、0至10万份（含）、10万份至50万份（含）、50万份至100万份（含）、100万份以上。
公告中的相关数据由公司相关部门统计编制，并由法务部门进行复核。人力资源部应协助提供所有员工姓名、身份证号以及职务等信息。

第五章 日常管理

第二十二条 登记和监察工作，包括：
1、在收到员工关于证券投资和股权投资的备案申请后进行登记； 2、对员工上报的个人及亲属信息与其提交的身份证（含扫描件）进行核对，如员工有特殊困难无法提供身份证原件扫描件的，应要求其提交身份证复印件，并采用合理方式对其姓名及身份证号码信息进行核对；
3、妥善保管公司员工证券投资和股权投资的申报或备案材料；
4、定期或不定期对员工投资行为等进行检查，包括每季度从基金事务部获得公司员工投资基金的统计数据，并对其合规性进行检查，以期发现是否存在违反法律法规和公司制度规定的行为；
5、妥善保存公司员工投资基金的相关记录。
法务部应做好检查留痕，并对工作所获知的相关信息负严格保密义务。
第二十三条 公司基金事务部负责定期（季度、半年度和年度）统计公司员工投资基金的明细和余额情况，并编制法规规定的相关信息披
露文件。法务部应对其进行复核。
第二十四条 公司在检查员工的证券投资和股权投资行为以及员工直系亲属的股票投资行为时，若发现存在利益冲突可能的，有权要求员工限期对该投资行为作出处置。员工应当服从公司的决定。如员工拒不接受的，公司有权解除与其的劳动合同。
第二十五条 新员工入职时，未及时申报或虚假申报的，即为该新员工试用期不符合录用条件，公司将不予转正。人力资源部在员工试用期转正之前应征询法务部意见，以确定该员工是否已经完成个人入职申报。
第二十六条 员工未按规定定期申报个人及亲属投资信息的，法务部将给予邮件提醒一次，如经提醒仍未申报的，法务部将给予书面提示函。如虽经出具书面提示函仍不申报的，法务部将作为违规行为，填写《日常合规监察异常情况报告表》上报公司。
第二十七条 员工未准确更新个人及亲属信息、及时准确申报基金投资和股权投资信息的，法务部发现后将作为违规行为，填写《日常合规监察异常情况报告表》上报公司。
第二十八条 如员工违反法律法规规定和本管理制度，公司将视情节
严重情况给予罚款或/和纪律处分。罚款金额为每次人民币叁仟元加不当获利金额的两倍。纪律处分包括口头警告、书面警告和解雇。对于员工违规情节轻微，且未对公司财产或声誉造成影响的，公司将给予口头警告、书面警告等处罚；对于情节严重，或者对公司财产或声誉造成不良影响的，公司有权解除劳动合同，并按规定向中 员工个人证券和股权投资管理制度国证监会及相关派出机构报告；情节严重构成犯罪的将依法移送司法机关追究相应责任。员工行为给公司造成损失的，公司有权依法向员工追偿。
第二十九条 公司对员工备案信息予以严格保密，任何部门和个人均不得随意查阅或探听，但下列情况中，经履行适当审批程序，法务部可以向被授权人提供相关信息：
1、法务部履行工作职责；
2、司法机关或监管机关依法对员工个人投资进行调阅、查询或检查；
3、因工作需要，经总经理批准后，对员工个人投资进行调阅和查询。

第六章 附 则

第三十条 在法律法规和相关监管规定未许可之前，公司员工不得投资于特定客户资产管理计划。如法律法规和相关监管规定对于基金公司员工的投资行为有新的规定的，公司将相应对本制度进行修订。 第三十一条 本制度首次颁布执行后，所有员工应在10个工作日内如实填写《员工首次申报股票/基金/个人股权投资情况备案表》（具体格式见附件 1）和《员工和亲属基本信息申报表》（具体格式见附件2），向公司申报其所持有的股票、基金和个人股权投资情况，以及直系亲属的详细信息。
第三十二条 公司将适时根据有关法律法规的要求及公司业务的发展情况和公司内部执行的情况对本制度作进一步调整和完善。
第三十三条 本制度经总经理批准，自公布之日起实施。

XXX有限公司

2015年 月 日

Ⅶ 私募基金从业人员及高级管理人常见问题有哪些

网上找的。。。。做成长任务。。。哈哈哈
私募基金从业常见问题须知：年检过关：关于15学时后续培训资格的问题；私募高管：包括哪些?高管变更：私募高管/如何变更?高管人数：需要几名?高管资格：哪些私募高管必须具有基金从业资格?资格认定：如何完成基金从业资格认定注册?高管兼职：私募高管可以兼职吗?基金经理：法律意见书怎么写?员工跟投：高管/员工可以“跟投”吗?资格挂靠：协会对资格“挂靠”如何评价?

1.年检过关：关于15学时后续培训资格

问：私募基金从业人员如何按规定完成后续培训学时?

答：按照协会2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，已经取得基金从业资格的私募基金管理人的高级管理人员，每年度需完成15学时的后续培训方可维持基金从业资格。对在2015年12月31日之前取得基金从业资格的，需在2016年12月31日前完成15个学时的后续培训;对在2015年12月31日之后取得基金从业资格的，需自资格取得之日起一年内完成15个学时的后续培训。对已取得基金从业资格的私募基金一般从业人员，也应按照上述规定每年度完成15学时的后续培训。

后续培训有面授培训和远程培训两种形式。

2. 私募高管：包括哪些?

问：私募基金高管人员包括哪些?

答：《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条规定“高管人员包括法定代表人执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理(如有)和合规风控负责人等”。

另外，《中华人民共和国》第二百一十六条规定：“本法下列用语的含义：(一)高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

3. 高管变更：私募高管/如何变更?

问：普通员工离职了，信息如何更新，在中基协私募基金管理人公示，员工数如何更新?

答：员工人数若发生变化可在协会备案系统年度开放时进行更新。

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十一条 私募基金管理人应当于每年度结束之日起 20 个工 作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其 他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

问：私募基金管理人登记后，变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的，应当在基金业协会履行什么手续?

答：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定，私募基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的，属于重大事项变更。管理人应当依据合同约定，向投资者如实、及时、准确、完整地披露相关变更情况或获得投资者认可。

对上述事项管理人应当在完成工商变更登记后的10 个工作日内，出具专项法律意见书，并通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。

具体报送方式为：将控股股东、实际控制人或法定代表人(执行事务合伙人)变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱[email protected],并通过私募基金登记备案系统进行重大事项变更。基金业协会将依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》进行核对办理。

问：老备案系统的私募管理人，高管通过从业资格考试后需要怎么样更新信息?

答：高管从业资格考试通过后，可以在管理人重大事项变更的高管人员重大变更处，修改高管信息，将基金从业考试成绩证明上传就可以了。

4. 高管人数：需要几名?

问：私募基金管理人需要几名高管?

答：私募证券投资基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、风控负责人及基金经理。

私募股权投资基金管理人至少需要2名高管：法定代表人及风控负责人。

问：私募基金管理人高管可以计入员工人数吗?

答：如果高管与基金管理人签订有全日制用工劳动合同，该高管可计入员工人数。

5. 高管资格：哪些私募高管必须具有基金从业资格?

问：私募基金高管是否都需要具有基金从业资格?监事可以没有从业资格吗?

答：目前，只有“高管”是基金业协会强制要求需具备基金从业资格的。 而协会认定高管范围为：法定代表人、执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理(如有)、合规风控负责人等。 由于监事不属于协会认定的高管范围，所以，不强制要求具备基金从业资格证。

问：私募基金经理仅取得基金从业考试科目一，是否可以登记为基金经理?

答：目前没有明确的公文说私募从业人员一定要考过证才能从业。目前私募有涉及私募从业人员资格要求的有高管和负责基金销售的员工。而投资经理的从业资质协会并没有明文规定，但托管方会进行咨询尽调。

问：根据基金业协会2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，私募高管如果没有按要求完成整改，会被暂停受理私募产品备案申请，具体怎么做?

答：按照要求，协会将暂停受理该类机构的私募基金产品备案申请，直至相关机构高管人员资质整改完毕。

除此以外，还会在公示平台上进行特别提示。
6. 资格认定：如何完成基金从业资格认定&注册?

问：私募证券基金从业资格的取得方式?

答：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定，现进一步明确取得私募证券基金从业资格的相关安排。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募证券基金从业资格：

(1)通过基金从业资格考试;

(2)最近三年从事投资管理相关业务;此类情形主要指最近三年从事相关资产管理业务，且管理资产年均规模1000 万元以上;或者最近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作。

(3)基金业协会认定的其他情形。此类情形主要指已通过证券从业资格考试或者期货从业资格考试,取得相关资格;或者已取得境内、外基金或资产管理、基金销售等相关从业资格等。

属于(2)、(3)情形取得基金从业资格的，应提交相应证明资料。

问：请问私募管理人的工作人员通过了基金从业考试之后就视为取得了基金从业资格吗?还是说通过考试后再由公司申请注册后才能视为取得了基金从业资格?

答：高管从业资格考试合格后，在管理人系统后台高管信息变更处，上传高管的考试合格证就可以了。

问：私募基金管理人的高级管理人员以及一般从业人员基金从业资格如何注册?

答：基金从业资格注册以机构统一注册为主，已在基金行业机构任职的，应由所在任职机构向中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)申请基金从业资格注册。

对于已通过考试但未在基金行业机构任职的，不必找机构“挂靠”，可以先由个人直接向协会申请基金从业资格注册，在相关机构任职后，由所在任职机构向协会申请变更。协会从业人员管理系统正在完善相关功能，预计于2017年一季度完成系统升级，届时将全面开放办理私募基金管理机构的人员从业资格注册，具体注册流程另行通知。

问：符合哪些条件的私募基金管理人的高级管理人员只需通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试可以申请认定基金从业资格?需要提交哪些材料?

答：符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格：

一、最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上;

二、已通过证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等;符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人(的托管部门)或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明，或相关资格证书或证明。 上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送。

7. 高管兼职：私募高管可以兼职吗?

问：按照协会2016年2人已经在别的公司任法人的可以出任监事一职吗?

答：取决于另一家公司是否是金融机构。 如果该公司是私募管理人的话，那兼任兼职可能存在一定的合规风险，因为协会要求私募高管不得在非关联的私募机构兼职。 但如果该家公司是非金融类机构的话，目前协会尚未有限制，这类情况是可以的。

问：基金经理能否兼职?

答：基金经理必须是全职，不能兼职，这是出于专业化经营以及对利益冲突防范进行的考虑。

问：私募基金管理人高管能不能兼职?

答：可以在存在关联关系的私募基金管理人中兼职，不能在不存在关联关系的私募机构中兼职。

问：在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，对私募基金管理人的法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员有哪些要求?

答：应当遵守以下要求：

(一)不得在非关联的私募机构兼职。

(二)在关联私募机构兼职的，协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等，协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况。

(三)对于在1 年内变更2 次以上任职机构的私募高级管理人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况。

(四)私募基金管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员高管任职相关决议及劳动合同。

已登记机构应当按照上述规定自查私募基金管理人相关高级管理人员的兼职情况。下一步协会将按照有关规定对私募基金管理人高级管理人员的兼职情况进行核查，要求不符合规范的机构整改。

问：公司的法人和监事等高管可以不是股东么?股东没从业资格可以么?

答：公司的法人和监事是否可以不是股东，目前没有硬性规定;股东是否应该具有基金从业资格，目前没有硬性规定，最终以协会审核老师的意见为准，同时可以参考《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》。

8. 法律意见书怎么写?

问：私募基金高管和员工部分法律意见书要怎么写?

答：法律意见书中关于高管和员工部分应当包含以下内容：高管的人数、6个月薪酬、部门、职责、姓名、基金从业资格取得情况、学历、工作经历、兼职情况。

问：私募基金管理人有两个股东分别占75%和25%现在要变更25%的股东除工商变更 ，协会那里要出法律意见书吗?

答：只占25%的股份的话不算是公司的实际控制人，所以变更不需要出具专项法律意见书的。除工商变更外，只需在明年的备案系统开放期进行变更就行。

问：请问换基金经理的话，需要出补充法律意见书吗?

答：不需要，只有控股股东，实际控制人，法人及执行事务合伙人变更需要出专项法律意见书;更换基金经理只需出公告通知投资者，季度更新的时候更新就可以。

问：私募基金高管变更是不是要出专项法律意见书?一般价格是多少?

答：只有控股股东、实际控制人、法人、执行事务合伙人变更时，需要出具专项法律意见书。 专项法律意见书一般是普通法律意见书的价格的一半，1-2万就可以出。

问：倘若法定代表人没有基金从业资格证，于2016年12月更换了一个有基金从业资格证的法定代表人，且已变更工商登记信息，但在协会备案系统变更法定代表人时，专项法律意见书未通过，在法律意见书重新出具时已超过12月31日。请问这种情况该如何处理?

答：根据协会答复，目前协会给了私募管理人一个缓冲期，尚未针对高管从业资格有问题的管理人关闭重大事项变更的端口，高管从业资格不符合要求的管理人在缓冲期内还是可以进行进行重大事项变更的，但由于不确定缓冲期还有多长时间，建议不符合要求的管理人抓紧时间办理相关变更。

9. 员工跟投：高管/员工可以“跟投”吗?

问：员工跟投的情况下，外地员工由当地人力资源公司代缴社保，如何提交相关资料?社保缴费记录单中，员工的缴费单位为人力资源公司。该员工已与公司签订正式劳动合同，是公司的正式员工，只不过在外地办公，由当地人力资源公司代理社保。

答：将情况说明、人力公司代缴的社保缴费证明并附上公司与员工的正式劳动合同在“其他问题文件说明”上传。

情况说明与人力公司代缴的社保缴费证明最好有代缴的人力公司盖章。

问：公司高管同时也是母公司的员工，且社保由母公司代缴。这种情况下，高管要进行员工跟投的话，社保证明得怎么上传。

答：将情况说明、母公司或集团代缴的社保缴费证明并附上公司与员工的正式劳动合同上传。

情况说明与母公司或集团代缴的社保缴费证明最好有代缴的母公司或集团盖章。

问：私募基金投资者包含员工跟投且跟投金额不满足合格投资者标准的备案要求有哪些?

答：符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第13条第(三)项所列的私募基金投资者中包含私募基金管理人及其员工跟投且跟投金额不满足合格投资者标准的，应在私募基金登记备案系统“其他问题文件描述上传”中上传加盖私募基金管理人签章的员工在职证明和私募基金管理人与员工签署的劳务合同，或私募基金管理人为员工缴纳社保等相关证明劳务关系的文件。

问：私募基金投资者包含员工跟投且跟投金额不满足合格投资者标准，其备案要求有哪些?

答：应在私募基金登记备案系统“其他问题文件描述上传”中上传加盖私募基金管理人签章的员工在职证明和私募基金管理人与员工签署的劳务合同，或私募基金管理人为员工缴纳社保等相关证明劳务关系的文件。

问：请帮忙咨询，新员工跟投基金，有劳动合同，暂无社保缴费记录单(下个月才能转入)，是否影响备案?需要提供除劳动合同外的其他资料吗?

答：需要在备案时上传正式劳动合同，附上情况说明，并承诺在产品季度更新开放时，上传社保缴费记录单。

10. 资格挂靠：协会对资格“挂靠”如何评价?

答：私募基金行业的高级管理人员是私募基金行业的精英，也是重要的自律管理和行业服务对象。私募基金行业高级管理人员应充分珍视个人诚信记录，诚实守信，自觉加强自身诚信约束和自律约束，防范道德风险。

个别私募机构为完成其登记备案寻找具备基金从业资格的外部人员进行“挂靠”，这种行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，属于“在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息”行为。

根据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》，针对存在上述情况的个人，一经查实，协会将记入个人诚信档案，视情节严重程度，采取行业内谴责、加入黑名单、取消其基金从业资格等纪律处分;针对存在上述情况的私募基金管理人，一经查实，协会将公开谴责，并将虚假填报情况进行公示，情节严重的，将暂停受理其基金备案，撤销其管理人登记。此外，为私募基金管理人提供法律、会计、外包业务等的中介服务机构，不得误导、诱导私募基金管理人采取“挂靠”等方式，规避协会对私募高级管理人员从业资格管理的有关规定。若出现上述违规情形，一经查实，协会将对此类中介服务机构公开谴责，情节严重的，将暂停受理其相关业务并加入黑名单。

Ⅷ 请问证券业从业人员直系亲属可以买卖股票吗

新华社报道，《基金从业人员亲属股票投资报备管理的指导意见》官方政策尚在征求意见，其规定中有“交易时需申报”一项，即业内人士建议，在基金公司交易管理系统嵌入从业人员直系亲属账户监测系统，把违规或违规嫌疑的买单屏蔽。
另据财新网报道，《指导意见》明确提出基金从业人员的直系亲属在从事股票投资之前需要向基金公司上报，同时还需要在指定的证券公司开户。而此前的有关规定则只要求从业人员亲属应及时向公司报备其账户和买卖情况，并不得有利害冲突。
根据《指导意见》，“基金管理公司应当要求从业人员在其亲属买卖股票及衍生品前向公司申报，经过公司审查批准后可在批准日当天进行买卖。”
知情人士表示，“制定这条规则的就是为了防止从业人员自身向其亲属传递信息，损害基金持有人利益。”
另据《证券时报》今日报道，尽管该意见还没有正式颁布，基金公司和员工亲属“对策”已有不少。为了避免麻烦，深圳一基金公司口头统一规定，员工直系亲属的账户“最好销掉”。
除了“公司行为”外，从业人员家属的“个体”对策还包括：只用账户打新来规避风险、退守“亲属账户”、用更隐秘的方式炒股等。

Ⅸ 私募基金管理人需要具备什么条件

私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二条规定，本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

所谓申请私募基金牌照类似于企业经营的营业执照，按照投资规模来划分的。

1、私募管理型企业的注册资本不低于 3000 万元，单个投资者的投资数额不低于 100 万元。

2、私募基金型企业的注册资本不低于 5 亿元，设立时实收资本不低于 1 亿元;单个投资者的投资数额不低于 100 万元。根据你的投资额来确定你的经营范围，投资额越高的获得业务范围越高。

(9)基金从业人员亲属股权投资扩展阅读：

私募基金特点：

私募股权基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市公司股份，并通过股份增值转让获利。股权投资的特点包括：

1、股权投资的收益十分丰厚。与债权投资获得投入资本若干百分点的利息收益不同，股权投资以出资比例获取公司收益的分红，一旦被投资公司成功上市，私募股权投资基金的获利可能是几倍或几十倍。

2、股权投资伴随着高风险。股权投资通常需要经历若干年的投资周期，而因为投资于发展期或成长期的企业，被投资企业的发展本身有很大风险，如果被投资企业最后以破产惨淡收场，私募股权基金也可能血本无归。

3、股权投资可以提供全方位的增值服务。私募股权投资在向目标企业注入资本的时候，也注入了先进的管理经验和各种增值服务，这也是其吸引企业的关键因素。在满足企业融资需求的同时，私募股权投资基金能够帮助企业提升经营管理能力，拓展采购或销售渠道。

融通企业与地方政府的关系，协调企业与行业内其他企业的关系。全方位的增值服务是私募股权投资基金的亮点和竞争力所在。

Ⅹ 私募基金从业人员可以炒股吗，私募基金从业人员可以

不行。

《证券法》的第四十三条

“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。”

员工中与基金投资研究交易相关的人员，应于每季度结束后的10 个工作日内，向公司申报，说明员工股票持有情况和直系亲属的股票交易具体情况。

其他公司员工应于每半年度结束后的10 个工作日内，向公司申报，说明员工股票持有情况和直系亲属（配偶、父母、子女）的股票交易具体情况。

(10)基金从业人员亲属股权投资扩展阅读

员工投资基金应在买卖基金（包括认购/申购/赎回/转换等）发生之日起3个工作日内向公司申报，真实、完整、准确地向公司申报所投资基金的名称、基金类型、基金帐号、时间、价格、份额数量、费率等信息。员工投资认购期发行的基金，应最迟于该基金募集期结束后的次日向公司备案，持有期限自该基金合同生效之日起计算。

员工进行个人股权投资的，应事先至少提前10个工作日向公司报送备案，详细提供拟投资的相关信息，包括投资对象名称、性质、主要股东名称、经营范围、投资金额、股权比例、预期持有时间、是否兼职、是否领取报酬等。员工因继承、赠予等被动的非交易形式进行的股权投资，应当在取得股权之日起5个工作日内向公司报送备案。