私募基金会员资格资料

㈠ 设立一家私募基金管理人的条件和手续有哪些

一、设立私募基金管理人的条件和手续：

1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样 。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。

2、投资基金公司“注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实 收资本不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。”

3、单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。

4、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

5、具有完备的风险控制制度和内部管理制度。

(1)私募基金会员资格资料扩展阅读：

设立私募基金管理人的要求：

1、私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

2、私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

3、登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。

4、基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

5、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

㈡ 手把手教，私募基金管理人登记如何操作，要准备哪些材料

私募基金管理人登记操作及材料准备：

1. 确定机构类型

根据基金业协会要求专业化经营的原则，投资人(或合伙人，下同)只能在“私募证券投资基金管理人”、“私募股权、创业投资基金管理人”、“其他私募投资基金管理人”三者之中选其一，不能多选。

因此，投资人首先应确定业务方向，即需明确将来是做私募证券投资，私募股权、创业投资，还是做其他类型投资。具体投资类型参照基金业协会《有关私募投资基金“业务类型/基金类型”和“产品类型”的说明》。

根据基金业协会的“资产管理业务综合报送平台”要求，“机构类型”初次选定、提交办理、办理通过后，均不能再修改。“退回补正”时若需要修改“机构类型”，点击系统右上角的“放弃登记”，重新填写登记申请信息。“办理通过”后，若需要修改“机构类型”，点击“注销登记”，在注销私募基金管理人登记后重新申请。

因此，投资人在系统注册及填录信息时即应明确机构类型，以免增加工作量及时间成本。

2. 委托专业律师提供全程法律服务

委托专业律师提前介入登记工作，能够帮助申请机构在全程准备及登记工作中均能获得专业指导，包括工商变更环节得到一次性完善、协助文件资料搜集整理、提前协助整改、指导系统信息填录等，提高效率。

3. 确定或收购申请私募基金管理人登记的

公司或合伙企业(以下简称“申请机构”)

鉴于目前私募基金管理公司/合伙企业工商注册的政策尚未完全放开，如果投资人先前未注册设立该类企业，一般通过收购未登记的私募基金管理公司/合伙企业，或者在已经放开注册的区域进行工商注册。

4. 完善工商环节

不管是通过注册还是通过收购方式获得的私募基金管理公司/合伙企业，在工商环节均应符合基金业协会的相关要求，需注意的事项包括但不限于：

(1)
法定代表人需具备基金从业资格。申请机构需确保现任或拟任法定代表人具备基金从业资格，如不具备的，应积极参加基金从业资格考试或资格认定方式取得基金从业资格或者更换法定代表人。法定代表人由董事长、执行董事或总经理担任。

还需注意的是，证券类的私募基金管理人要求所有高管(包括法定代表人、董事长或执行董事、总经理、副总经理、合规风控负责人等)需具备基金从业资格，非证券类的私募基金管理人要求至少两名高管需具备基金从业资格(其中法定代表人与合规风控负责人需具备基金从业资格)。

因此，在工商环节也需注意其他高管的基金从业资格是否符合要求，如不符合的，应作相应调整或整改。

(2) 经营范围应符合专业化经营原则。应将经营范围中与私募基金无关或冲突的经营范围予以删除。

(3) 其他注意事项。包括根据自身情况确定是否需要调整股权构架、注册资本、住所等。

5. 缴纳符合要求的实缴资本

全体股东应完成实缴资本人民币200万元以上且能够满足日常运营支出(含工资福利支出、办公场所租金、物业管理费、办公费用等)6个月以上。申请机构向股东出具出资证明书，委托会计师事务所出具验资报告等。

此外，实缴资本低于注册资本25%或低于100万元的，在基金业协会官网会特别公示。

6. 确定办公场所，签署租赁合同并进行租赁备案

如办公场所由股东或第三方无偿提供的，应出具/签署无偿租赁证明/协议等文件。

7. 配置办公设施设备，能够满足日常运营要求

8. 根据公司业务开展的规划及安排，

设置职能部门并配备相应人员

在部门设置方面，根据申请机构的实际情况，一般设置投资决策委员会、风险控制委员会、投资管理部门、研究部门、合规风控部门、销售部门、财务管理部门、行政人事部门等。此外，每个职能部门的职责需明确，合理分工，互相协作。

在人员安排方面，建议正式员工为5人以上，部门设置较多的申请机构人员安排应相应增加。此外，正式员工应签署劳动合同，缴纳“五险一金”。

9. 委托会计师事务所出具年度审计报告

申请机构成立时间距申请登记时间不足一年的，系统中年度审计报告相关信息可不必填写。

10. 专业化经营

申请机构应坚持专业化经营原则，只做与私募基金业务相关且与机构类型想匹配的业务。不兼营兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务，不兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，不兼营其他非金融业务。

冲突的业务及经营范围包括民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等。

如申请机构已实际开展无关或冲突业务的，应当进行剥离。

此外，申请机构应确保与关联方等不存在利益输送等情形。

11. 确定实际控制人

根据基金业协会规定，实际控制人是指控股股东(或派出董事最多的股东、互相之间签有一致行动协议的股东)或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织。认定实际控制人应一致追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构。

申请机构应根据股权关系、管理构架、实际支配等综合因素确定实际控制人。目前，基金业协会尚未认可无实际控制人的情况。

12. 高管人员任职及资格等符合要求

(1) 在任职程序方面，申请机构应根据公司法及公司章程等规定履行完毕内部任职程序，签署劳动合同，缴纳“五险一金”等，并办理完毕工商变更手续。

(2)
在基金从业资格方面，证券类的私募基金管理人要求所有高管需具备基金从业资格;非证券类的私募基金管理人要求至少两名高管需具备基金从业资格，其中法定代表人与合规风控负责人需具备基金从业资格。因此，需注意高管的基金从业资格是否符合要求，如不符合的，应作相应调整或整改。

(3)
在任职资格方面，不存在公司法等法律法规、自律规则禁止担任高管的情形。例如根据公司法第一百四十六条规定，担任公司的董事、监事、高级管理人员不得有如下任一情形：

1)无民事行为能力或者限制民事行为能力;

2)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;

3)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;

4)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;

5)个人所负数额较大的债务到期未清偿。

(4) 在从业经历要求方面，任职的高管人员最好具备金融、投资或基金相关从业经历。

(5)
在高管兼职要求方面，申请机构所有高管不能都是兼职，也不宜过多兼职，且不得在非关联的私募机构兼职。如存在过多兼职或在非关联的私募机构兼职等情形的，应作相应调整或整改。高管人员如在关联私募机构兼职的，兼职应合理，需具备胜任能力，确保公平对待服务对象等。

此外，“挂靠”为基金业协会所禁止，该法律风险需注意。

13. 建立风险管理与内部控制制度

申请机构根据《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关要求，以及部门设置及自身业务的开展计划情况，在律师的协助下，建立并完善相应的风险管理与内部控制制度，履行必要的内部制定程序(建议通过召开股东大会/股东会、合伙人会议等最高权力机构进行颁布实施)。该系列制度应贯穿资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节，且应与自身情况相适应。具体而言，需制定完善的制度如下：

14. 配合律师尽职调查

申请机构根据律师提供的尽职调查清单准备相关文件资料，并提交给律师审查。律师根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》及基金业协会、其他监管部门的相关要求，对申请机构进行尽职调查。

15. 整改完善

律师根据尽职调查情况，结合基金业协会等单位的相关要求，对存在的问题协助申请机构整改完善。

16. 在基金业协会系统中进行注册并填录信息

申请机构在基金业协会“资产管理业务综合报送平台”进行注册并按要求填录相关信息。

在进行系统信息填录、文件上传时需注意以下事项：

(1) 填录信息应准确、完整，与申请机构的实际情况保持一致，必要时律师也应仔细核对填录信息;

(2) 营业执照、机构所在写字楼图片、机构前台图片、学位/学历证书证明、截图等应确保清晰可见;

(3) 公司章程/合伙协议、出资证明、制度文件等法律文件应清晰可见，盖有公章及骑缝章;

(4) 仔细查阅系统中带“?”黄色标志的注释内容，填录信息应与其要求保持一致。

17. 高管人员及从业人员注册

高管人员及其他从业人员的基金从业资格在基金业协会“从业人员管理平台”上进行注册，按要求填录相关信息，上传相关文件。

18. 系统信息填录完毕且整改事项处理完善后，

律师出具法律意见书，并协助上传系统，

提交基金业协会审核

19. 基金业协会进行反馈的，律师根据反馈内容

协助申请机构进行相应整改，出具补充法律

意见书并重新提交基金业协会审核

20. 完成私募基金管理人登记

(1)
申请机构应确保其拥有的各项条件均符合基金业协会的要求，如果问题过多，基金业协会可能会重点关注。如果法律意见书被退回补正超过5次的，机构申请将会被锁定3个月。

(2) 根据团队经办该类项目的情况看，从向基金业协会首次提交法律意见书至审核通过，一般会有三次以内的反馈，正常时间周期为一至三个月。

(3)
此外，根据基金业协会的要求，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内未备案首只私募基金产品的，其私募基金管理人登记将被注销。因此，新登记的私募基金管理人应特别注意期限要求，避免因未按期完成首只私募基金产品备案导致被注销。

(4) 该操作指引仅提供参考，具体需根据项目实际情况进行调整。

㈢ 私募基金管理人登记备案需要提交哪些资料

私募基金管理人初次登记材料清单
（一）常规格式文件
1、中国证券投资基金业协会入会申请书（协会格式文本）
2、基金管理人登记和基金备案承诺函（协会格式文本，盖章承诺）
（以上两项文件模板在中国证券投资基金业协会网站均可下载）
（二）管理人信息
1、机构基本资料：
1）外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书 （若是）；
2）管理人的公司章程/有限合伙协议；
3）组织机构代码证；
4）税务登记证；
5）营业执照；
6）管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度
2、实际控制人资料：
1）自然人：
身份证，学历\学位证书证明文件；与管理人之间的控制关系图
2）法人及其他组织：
营业执照或主体资格证明文件；与管理人之间的控制关系图
3、最近三年合法合规及诚信情况
4、财务信息：
1）上一年审计报告（若有）
2）会计师事务所营业执照
（三）股东/合伙人信息
1、自然人：
1）身份证，学历\学位证书证明文件；
2）与管理人之间的控制关系图
2、法人及其他组织：
1）营业执照或主体资格证明文件；
2）与管理人之间的控制关系图
（四）主要人员信息
主要人员包括高级管理人员、基金经理：
1）身份证；
2）学历证；
3）个人简历；
4）包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历
（五）法律意见书
由从事相关事项的专业律师事务所出具

㈣ 私募基金管理人需要具备什么条件

私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二条规定，本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

所谓申请私募基金牌照类似于企业经营的营业执照，按照投资规模来划分的。

1、私募管理型企业的注册资本不低于 3000 万元，单个投资者的投资数额不低于 100 万元。

2、私募基金型企业的注册资本不低于 5 亿元，设立时实收资本不低于 1 亿元;单个投资者的投资数额不低于 100 万元。根据你的投资额来确定你的经营范围，投资额越高的获得业务范围越高。

(4)私募基金会员资格资料扩展阅读：

私募基金特点：

私募股权基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市公司股份，并通过股份增值转让获利。股权投资的特点包括：

1、股权投资的收益十分丰厚。与债权投资获得投入资本若干百分点的利息收益不同，股权投资以出资比例获取公司收益的分红，一旦被投资公司成功上市，私募股权投资基金的获利可能是几倍或几十倍。

2、股权投资伴随着高风险。股权投资通常需要经历若干年的投资周期，而因为投资于发展期或成长期的企业，被投资企业的发展本身有很大风险，如果被投资企业最后以破产惨淡收场，私募股权基金也可能血本无归。

3、股权投资可以提供全方位的增值服务。私募股权投资在向目标企业注入资本的时候，也注入了先进的管理经验和各种增值服务，这也是其吸引企业的关键因素。在满足企业融资需求的同时，私募股权投资基金能够帮助企业提升经营管理能力，拓展采购或销售渠道。

融通企业与地方政府的关系，协调企业与行业内其他企业的关系。全方位的增值服务是私募股权投资基金的亮点和竞争力所在。

㈤ 办理私募基金备案流程需要哪些资料

私募基金登记备案流程：
1、私募投资基金（以下简称私募基金）
2、登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核
3、登记流程：注册账号——是否是基金协会会员——（是：填写会员代表信息、否：填申请加入协会，填写会员代表信息）——管理人登记——填写管理人基本信息——协会办理——20个工作日内公示完成登记
4、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。5、登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。6、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。7、注销登记：经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。8、私募基金备案时点：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。

㈥ 如何办理私募基金证明/高管要求需要提供的资料

1、 通过基金从业资格考试：
《基金法律法规、职业道德与业务规范》
《证券投资基金基础知识》
通过二个科目考试，视为通过基金从业资格考试。
2、 工作经验资格认定：
近三年从事投资管理业务，且管理资产年均规模1000万以上。视为资格认定。
3、 其他类认证：
已通过证券从业资格考试（SAC）、期货从业资格考试、银行从业资格考试；或者注册会计师、法律职业资格考试、资产评估师等金融相关资格考试。李132.6.405.77.31符合资格认定条件。
4、 上述2、3项通过资格认定的高管人员还应继续通过私募从业资格考试中的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》，方可认定基金从业资格。

㈦ 私募基金公司如何办理手续，资格和具体需提交材料

1、设立私募基金和普通公司本质没什么区别，主要是在门槛，各地要求资金门槛不一样，从最初的500万到现在有些地区的1亿元不等，再就是审批，备案，需要审查投资人的各项资质。

2、另外，私募基金也分很多种，有股权投资基金，也有投资于股票的阳光私募，公司也可以是合伙制或有限责任制甚至股份有限公司等等，自己需要仔细甄别研究。

㈧ 私募基金管理人备案需要什么资料

私募基金管理人备案需要的资料：

备案类型：

1.股权类：（1）商业计划书 （2）投资意向书（项目合作方联系方式，对拟投项目详细描述，包含尽调过程、投资安排、募集安排、退出安排等）（3）公司与第三方签订的外包协议或者是合作意向协议

2.证券类：（1）商业计划书 （2）拟发行产品情况介绍（3）公司与第三方签订的外包协议或者是合作意向协议

3.其他类：（1）商业计划书 （2）投资意向书

备注：前台照片 是虚假的 一旦被协会证实 公司是会被列入黑名单

一、公司需要的条件和资料：

1、最新营业执照；

2、公司章程（最后一页需要全体股东签字、日期、公章）；

3、 验资报告（实缴资金是注册资金的25%以上或是实缴100万以上，带实缴银行汇款单，需要注意 公司的注册资金和实缴资金不要太大，1000万左右就行）；

4、财务审计报告（营业执照是2018年之前注册的公司需要提供，财务数据、会计师联系人的电话和邮箱）；

5、租赁合同；

6、公司所在写字楼全图片和带有机构logo的前台图片（前台照片多角度、办公环境照片多角度、写字楼多角度照片，前台logo不能是贴纸）

7、填写公司员工花名册8人以上详细履历和是否存在兼职行为（高管人员不需填写）全体社保证明

8.工商公示出资人信息图片加上公章

9.工商存档出资人信息图片

10.制度文件，最后一页加公章加骑缝章，扫描件，要PDF格式。

11.公司开户许可证

12. 需要提供 风控人员不从事投资业务的承诺函

13.申请机构不随意变更高管人员的承诺函14登记备案承诺函。

二、所有股东需要的条件和资料：

1、原件身份证（正、反面）；

2、毕业证；

3、联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）

4、个人简历(教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历的证明人和电话及岗位职责)

5、股东对外投资的公司情况说明

6、股东需要写 出资情况能力说明并提供证明材料

7、所有股东需均在公司担任相应的职务， 并出具任职情况说明或任职决议

三、所有高管和法人需要的条件和资料：

1、扫描彩色身份证（正、反面）；

2、毕业证（高中-大专-本科-硕士-博士 需连贯，不能中断）；

3、个人简历(教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历，工作经历的证明人和电话及岗位职责)；

4、联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）；

5、基金从业资格证；

6、个人征信报告；

7、劳动合同和社保证明；

8、高管和法人是否存在对外投资和对外兼职行为情况说明。

9、高管、法人与所有员工要说明之前在金融行业里面的专业性说明（例如工作业绩，工作成就，工作项目，工作案例、工作亮点情况等、写的思路：一定要按照 在什么时间在什么公司担任什么 参与了什么项目 取得了怎样的业绩？）

10、1寸纯色照片（红、蓝）

11、提供高管人员上一家工作经历的任职证明材料，高管人员以往的交易记录和历史业绩。

希望可以帮到你， 有不明白的可以随时咨询我。

㈨ 私募基金备案需要哪些材料

私募基金管理人备案初次登记材料清单
（一）常规格式文件
1、中国证券投资基金业协会入会申请书（协会格式文本）
2、基金管理人登记和基金备案承诺函（协会格式文本，盖章承诺）
（以上两项文件模板在中国证券投资基金业协会网站均可下载）
（二）管理人信息
1、机构基本资料：
1）外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书 （若是）；
2）管理人的公司章程/有限合伙协议；
3）组织机构代码证；
4）税务登记证；
5）营业执照；
6）管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度
2、实际控制人资料：
1）自然人：
身份证，学历学位证书证明文件；与管理人之间的控制关系图
2）法人及其他组织：
营业执照或主体资格证明文件；与管理人之间的控制关系图
3、最近三年合法合规及诚信情况
4、财务信息：
1）上一年审计报告（若有）
2）会计师事务所营业执照
（三）股东/合伙人信息
1、自然人：
1）身份证，学历学位证书证明文件；
2）与管理人之间的控制关系图
2、法人及其他组织：
1）营业执照或主体资格证明文件；
2）与管理人之间的控制关系图
（四）主要人员信息
主要人员包括高级管理人员、基金经理：
1）身份证；
2）学历证；
3）个人简历；
4）包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历
（五）法律意见书
由从事相关事项的专业律师事务所出具

㈩ 做私募需要什么条件

私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二条规定，本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

所谓申请私募基金牌照类似于企业经营的营业执照，按照投资规模来划分的。

1、私募管理型企业的注册资本不低于 3000 万元，单个投资者的投资数额不低于 100 万元。

2、私募基金型企业的注册资本不低于 5 亿元，设立时实收资本不低于 1 亿元;单个投资者的投资数额不低于 100 万元。根据你的投资额来确定你的经营范围，投资额越高的获得业务范围越高。

(10)私募基金会员资格资料扩展阅读

公募基金与私募基金的区别

（1）募集的对象不同。公募基金的募集对象是广大社会公众，即社会不特定的投资者。而私募基金募集的对象是少数特定的投资者，包括机构和个人。

（2）募集的方式不同。公募基金募集资金是通过公开发售的方式进行的，而私募基金则是通过非公开发售的方式募集，这是私募基金与公募基金最主要的区别。

（3）信息披露要求不同。公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露。而私募基金则对信息披露的要求很低，具有较强的保密性。

（4）投资限制不同。公募基金在投资品种、投资比例、投资与基金类型的匹配上有严格的限制，而私募基金的投资限制完全由协议约定。

（5）业绩报酬不同。公募基金不提取业绩报酬，只收取管理费。而私募基金则收取业绩报酬，一般不收管理费。对公募基金来说，业绩仅仅是排名时的荣誉，而对私募基金来说，业绩则是报酬的基础。

参考资料来源：网络-私募基金