私募基金备案高管征信又逾期

❶ 私募基金管理人备案需要公司有几名高管

至少需要2名；
对于从事私募证券基金业务的私募管理人，协会要求其所有高管均需取得基金从业资格，普通员工的从业资格的遵循《基金法》的规定；对于从事非证券基金业务的私募管理人，公司至少需有2名高管取得基金从业资格，其中法定发表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格，如果这两个职位由同一人担任，则高管中还需有1人取得基金从业资格。对于私募基金管理人的高管人员的范围，协会表示主要包括以下人员：法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等。

❷ 现在申请私募基金备案对法人及高管最新要求

从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人执行事务合伙人均应当取得基金从业资格。

从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。

(2)私募基金备案高管征信又逾期扩展阅读：

主要特点：

实行事后登记备案，开展行业自律管理。私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。

一是私募基金登记备案不是行政许可，基金业协会对于私募投资基金管理人所提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

二是基金业协会将对外公示管理人、基金及从业人员的基本信息，接受社会监督。社会公众若发现基金管理人提供虚假信息或者存在违法违规行为，可以通过电话、传真、邮件或信函等方式向基金业协会举报投诉。

协会对于提供虚假信息及其他违反自律规则的行为，将采取自律处分措施，对于情节严重或涉嫌违法违规的，移交证监会处理；

三是建立私募投资基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息，建立私募基金行业诚信体系。

❸ 私募基金管理人备案异常了怎么办

列入异常机构的话 如果不整改是不让新增产品备案的；其次是对于投资者算是一种提示风险，反过来说对你的募集会有不利影响

❹ 私募基金管理人未备案会被认为是非法集资么

您好 私募基金备案，意思是指私募基金在行业协会的备案，只有备案了，才能开立相关证券账户。而备案，是在募集基金完毕之后去做的备案，不是先备案再去募集资金。

1. 非法集资的构成其中一个要件是向不特定人（公众）筹集资金，并且是未经法定程序。

2. 因此，两者有很大区别：

   A. 私募基金针对的是特定人募集基金，并非是不特定人（公众）

   B. 私募基金管理人依据的法律是《证券投资基金法》等法律法规来筹集资金，备案仅是之后一个程序

3. 结论：

   两者不同范畴，没有备案与非法集资没有关系，如果私募筹资面向的是特定人，那肯定不涉嫌非法集资。 希望可以帮到您 谢谢

❺ 私募基金合规负责人备案规定是怎样的

1. 公司名称，范围要求。

资产管理投资管理创投股权投资相关字样。涉及到股权有更个性的。股权，创投，企业管理咨询字样。与PTP,民间贷借有利益冲突，要专营化。
2. 不能同时，做卖方业务。我们是买方业务。
3. 管理人不能兼职其他相关业务。

4. 名称中是否含有私募，是鼓励性要求，非强制。体现专业化要求。

5. 名称中有产业投资，如果是股权是可以的。关于投资，是有争议，是卖方下的咨询性业务。下来后给大家一个统一答复。

6. 备案私募基金经营范围和名称，是否要整改。名称。经营范围要先符合要求。

7. 最低资本金，行业差异化大，没有强制资本金要求。目前系统中，实缴为0，会有一特别提示。律师所要有一个合理理由，做尽调，做为一个事项，应当有基本的人员，资本金，场地，设施。

8. 实缴比例少于25%，低于1000万的，会做公示。

9. 制度和章程是必备的。

10. 管理人没有经营年限要求。

11. 注册和实际经营地不一致，律师要如实陈述并说明理由。

12. 年审是财务报告。

13. 满一年必须要提供审计报告，如果没有满一年，有的话可以上传。如果登记了，每年必须上传。

14. 哪些重大事项变更要提交？法定代表人，主要股东，实际控制人。对于协会审慎认定的，也会有要求。

15. 如果已经有从业资格的高管人员，12月31前。如果是新增的高管，必须是。如果是股权，高管不需要从业资格。已登记管理人，现在存高管人员从业资格情况，不影响产品备案。

16. 各类型基金管理，我们不做条件性要求。

等等等 详细还得问我

❻ 关于私募基金管理人穿透审查的问题

1、托管：(1)“登记后”(新基金)的私募证券基金、私募商品基金有托管要求;若有托管，需要写明托管机构，基金合同(或托管协议)里要盖托管机构章;若无托管，必须在投资合同中有和投资者明确约定不需要托管的条款，合同中无明确说明的需要补充无托管协议，所有投资者签字、管理人盖章。并在“管理人认为需要说明的其他问题”里面说明“在基金合同的哪条哪款约定本基金不需托管”。(2)其他类型私募基金有同样的托管要求。
2、资金募集人：请将投资者列表及各自出资额放在基金合同所在文件最后面。写清合计投资者数量、合计金额，与网页上填写的相一致。未在基金业协会备案的合伙企业或集合投资计划需要穿透计算并列示投资者数量和投资金额。确认都是合格投资者，即单个投资金额大于等于100万，普通投资者不得出现小于100万字样。但下列投资者视为合格投资者,投资金额不受限制：(1)社会保障基金、企业年金、慈善基金;(2)依法设立并受国务院金融监督管理机构监管的投资计划;(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;(4)中国证监会规定的其他投资者。
3、募资规模证明：需要托管人、会计师事务所或者银行出具。基金名称要加双引号。上传图片不方便的话，可以放在基金合同的后面。并在“管理人认为需要说明的其他问题”里面说明。建议在合同中指定募集资金银行账号。(1)银行出具募集资金证明的：能以基金名义开银行账户的以基金名义开立银行账户，不能以基金名义开立银行账户的以管理人名义开立银行账户。以管理人名义开立银行账户的，先在银行以管理人名义开立一个管理人银行账户，用来募集资金。投资者认购基金时备注“认购XX基金”，然后打印进账流水、加盖银行公章即是募资证明。(2)托管人出具募集资金证明的：需要写清所托管基金的管理人全称、基金全称、托管账户(账户名称、账号、开户行)，进账信息(时间，金额)，并加盖托管人公章。(3)会计师事务所出具募集资金证明的请参照托管人提供的要素，并加盖会计师事务所公章。
4、基金合同(合伙协议、投顾协议)：(1)有托管的只需提供一份有投资者签字的合同扫描件，后附投资者列表。(2)有多个投资者且要求托管而没有托管的需要在一份有投资者签字的完整合同后面附加其他投资者签字页，后附投资者列表。(3)投资顾问不需要投资者列表。只需上传投资顾问协议。(4)扫描的都是合同原件。合同原件都要签字，盖章。合同原件里年月日都要填写完整。(5)投资者列表信息包括序号、姓名、号码(身份证或组织机构代码)、金额、备注(GP或从业人员)等信息，200人以内最好写在一张A4纸上面，方便浏览。投资者列表最后汇总金额，该金额必须与实缴出资额一致。pdf最后一页应是而不是投资者列表的直接退回修改。
5、请在“管理人认为需要说明的其他问题”里面写明基金合同的摘要，格式如：基金全称：;资金募集人：;投资顾问：;基金托管人(参照证监会最新版的《基金托管人名录(2014年X月).xlsx》填写)：;投资主要方向(20-100字，如：本基金投资于某某信托，此信托投资于某某行业)：。本基金联系人(姓名：手机号码)：;(注意标点符号的使用;不要多写，也不要少写，括号内文字起提示作用正文不保留)
6、基金编码不要自定义，要通过系统自助申请。填错后被退回无法修改的，请删除后重新自助申请。
7、基金成立时间早于基金管理人登记时间的是老基金，归为登记前补录类，在“基金补录”模块填写;基金成立时间晚于基金管理人登记时间的为新基金，归为登记后类，在“基金备案”模块填写。基金业协会暂不受理已经清盘的基金。如果贵单位基金已清盘，则不在受理范围，请主动删除基金备案信息。
8、初始单位净值统一按照1.00元计算;基金清算终止日应公布一次净值。
9、私募证券基金、私募商品基金审核通过后给开备案证明，一般备案通过后当日、最迟第二个工作日寄送，会有专门工作人员主动与贵单位的本基金联系人(若有)或者会员代表联系。备案证明用于开立证券期货账户。
10、“投资者信息”请填写所有投资者信息，自然人选“其他”。实缴出资额填写募集资金证明额。
11、请核实基金合同、募资规模证明和网页等处填写的基金全称完全一致，不一致直接退回修改。

❼ 私募基金备案对高管和法人有什么硬性要求百度知道

私募基金备案对高管和法人有什么硬性要求

一、私募基金管理人高管人员应当具备什么条件？从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规风控负责人等）均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。二、私募基金管理人高管人员如何取得相关资质？私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：（一）通过基金从业资格考试。（二）最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。（三）已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。

❽ 为什么私募基金管理人备案只有6个月有效期

这个是协会制定的规则，防止不是真正想从事私募行业的人混入其中

❾ 您好，我在一条百度知道中看到您回答别人“私募基金备案高管人员以及基金经理有何资质要求”的问题。

一般设立证券需要三名，三名都需要职业资格证。可以是基金从业资格证、证券从业资格证、期货从业资格证。三证的任何一证都可以。