九民紀要私募基金管理人

『壹』 2019年11月14日之前生效的判決進行再審是否適用九民紀要

全國法院民商事審判工作會議紀要於2019年11月8日頒布,高法在通知中說,紀要不是司法解釋,不能作為裁判依據援引,人民法院尚未審結的一審、二審案件,在裁判文書本院認為部分具體分析法律適用理由時可以根據會議紀要相關規定進行說理。
所以再審案件不能作為司法解釋引用,只能作為說理分析引用。

『貳』 民事訴訟九民會議紀要可否作為定案依據

不可以，九民會議紀要通知第三點明確應用范圍：紀要不是司法解釋，不能作為裁判依據進行援引。
但是，在裁判案件時，可以在裁判文書中具體分析法律適用的理由時，援引九民會議紀要進行說理，也就是援引紀要的觀點進行裁判。

『叄』 為什麼叫九民紀要

就是：第九次全國法院民商事審判工作會議紀要，由於第九次修改的會議紀要因此稱為九民紀要。

《全國法院民商事審判工作會議紀要》針對民商事審判中的前沿疑難爭議問題，在廣泛徵求各方面意見的基礎上，經最高人民法院審判委員會民事行政專業委員會討論決定。《全國法院民商事審判工作會議紀要》的出台，對統一裁判思路，規范法官自由裁量權，增強民商事審判的公開性、透明度以及可預期性，提高司法公信力具有重要意義。各級人民法院要正確把握和理解適用《全國法院民商事審判工作會議紀要》的精神實質和基本內容。

(3)九民紀要私募基金管理人擴展閱讀：

2019年11月14日，最高人民法院對外發布《全國法院民商事審判工作會議紀要》，重點對公司糾紛、合同糾紛、擔保糾紛、金融糾紛、破產糾紛等案件審理中存在的爭議問題統一裁判思路。紀要共計12部分130個問題，內容涉及公司、合同、擔保、金融、破產等民商事審判的絕大部分領域，直面民商事審判中的前沿疑難爭議問題，密切關注正在制定修改過程中的民法典、公司法、證券法、破產法等法律的最新動態，密切跟蹤金融領域最新監管政策、民商法學最前沿理論研究成果。

『肆』 私募基金管理人 律師盡職調查要查其是否有抽逃資金嗎

2016年2月5日，中國基金業協會發布《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》及其附件《私募基金管理人登記法律意見書指引》，規定申請私募基金管理人登記及其他情況，需提交或補充提交中國執業律師出具的法律意見書。而出具法律意見書的最基礎工作，就是需要一份初步的盡職調查。本文我們將盡職調查相關事項列舉如下，供您參考。

一、基金管理人及其子（分）公司的基本情況

（一）基金管理人的基本情況

1、請提供基金管理人現行有效的營業執照、組織機構代碼證、銀行賬戶開戶許可證、稅務登記證、公司章程、國有資產產權登記證（如有），國有控股的基金管理人提供國有資產管理機構的批准文件或有決策權許可權的董事會、股東會決議文件。

2、請提供從工商行政管理機關列印的列明基金管理人目前基本情況的基本信息查詢單（蓋有工商行政管理部門的查詢章）。

3、請提供基金管理人自設立以來的全套工商登記資料(蓋有工商行政管理部門的查詢章)。

4、請提供基金管理人經營場所，包括與基金管理人注冊地一致的經營場所證明，若是自有產權，則提供產權證明；若是租賃，則須提供租賃合同及完稅證明。

5、請提供基金管理人注冊資本實繳的歷次驗資報告（包括出資原始憑證）。

6、請提供基金管理人任何有關特殊行業或業務的政府批復、證書或許可（如有）。

7、請提供基金管理人最近三年經審計的財務報告以及最近一個月的財務報表。

（二）基金管理人子公司、分支機構及其他關聯機構的基本情況（如適用）

8、請提供基金管理人的子公司（持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上其他企業）、分支機構及其他關聯機構（受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構）現行有效的營業執照和公司章程。

9、請提供從工商行政管理機關列印的列明基金管理人的子公司、分支機構及其他關聯機構目前基本情況(包括注冊資本、成立日期、經營范圍、經營期限、股東及出資情況、股權是否質押或被查封等)的基本信息查詢單。

10、請提供基金管理人的子公司、分支機構及其他關聯機構自設立以來的全套工商登記資料(蓋有工商行政管理部門的查詢章)；如為境外子公司、分支機構及其他關聯機構，請提供其商業登記證、歷年周年申報表、公司章程等。

11、基金管理人的子公司、分支機構和其他關聯機構是否已經登記為私募基金管理人，如是，請予以說明情況並提供相關基金管理人登記文件。

12、請提供基金管理人子公司最近三年經審計的財務報告以及最近一個月的財務報表。

（三）涉外基金管理人的審批情況（如適用）

13、如基金管理人及其子公司、關聯機構存在境外機構股東（直接、間接），請提供相關主管部門核發的如下文件：

(1)《外商投資企業批准證書》；
(2)《FDI業務登記憑證》（銀行開具）；
(3)商務部批復（適用於外商投資性企業、外商投資創業投資企業）；
(4)《證券投資業務許可證》（適用於合格境外機構投資者境內證券投資）；
(5)深圳市金融辦或其他QFLP試點區域主管部門核發的業務資質文件或批復；
(6)《基金管理資格證書》（適用於中外合資的證券投資基金管理公司）；
(7)其他主管部門核發的有關外資准入投資行業的證照或者批復文件。

二、基金管理人股東及實際控制人

14、請提供基金管理人目前股權結構圖，結構圖應披露至各個股東的最終權益持有人（實際控制人）及持股比例，即披露至自然人或國有資產管理機構。

15、請提供自然人股東（直接、間接）如下材料：

(1)境內自然人股東的身份證復印件；
(2)境外自然人股東的身份證明文件；
(3)請提供自然人股東個人信息說明，包括但不限於姓名、性別、國籍、身份證號碼、對外投資情況等。

16、請提供境內機構股東（直接、間接）的如下材料：

(1)現行營業執照；
(2)最新的公司章程（合夥協議）；
(3)從工商行政部門列印的列明其目前股東（合夥人）及出資情況的基本信息查詢單（須追溯至自然人或國有資產管理機構）。

17、請提供經公證認證的境外機構股東（直接、間接）的全套注冊資料，包括但不限於

(1)商業登記證；
(2)歷年周年申報表；
(3)公司章程。

18、基金管理人及其子公司是否存在信託持股、委託持股或類似協議安排的情況，如有，請提供相關協議。

19、如基金管理人存在實際控制人，請提供如下材料：

(1)實際控制人身份證明文件；
(2)主體資格證明文件；
(3)實際控制人對外投資的情況說明。

20、基金管理人股東（合夥人）直接是否簽署相關協議安排，如有，請提供全部協議、附件及補充協議。

三、基金管理人的高管人員

21、請提供基金管理人現任高管人員名單，包括法定代表人（執行事務合夥人委派代表）、總經理、副總經理（如有）和合規/風控負責人等，提供前述人員的身份證復印件，並就其目前的任職情況(包括在基金管理人及其他單位的各項任職)填寫本文件清單附件《高管人員的調查表》。

22、基金管理人最近社保、住房公積金匯繳書、社保、公積金繳款憑證（社保部門、公積金管理部門出具）

23、基金管理人與高管人員聘用合同、業績獎勵協議、項目跟投協議等。

24、請提供高管人員的基金從業資格證書復印件。

四、基金管理人的組織架構和內部治理

25、請提供目前內部組織架構圖（包括所有部門及下屬控股或參股子公司、分公司）。

26、請提供基金管理人內部組織機構的職能介紹。

27、請說明基金管理人是否已根據其申請的私募基金管理業務類型建立了與基金管理人相適應的現行有效的制度，如有，請提供所有的制度文件（具體制度視具體業務類型而定），主要包括：

(1)公司的基本制度：三會議事規則、總經理工作細則、關聯交易制度、對外擔保制度、對外投資管理制度、子公司管理制度，財務管理制度，經營管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，崗位隔離制度等；
(2)運營風險控制制度；
(3)信息披露制度；
(4)機構內部交易記錄制度；
(5)防範內幕交易、利益沖突的投資交易制度；
(6)合格投資者風險揭示制度；
(7)合格投資者內部審核流程及相關制度；
(8)私募基金宣傳推介、募集相關規范制度；
(9)公平交易制度（適用於私募證券投資基金業務）；
(10)從業人員買賣證券申報制度。

五、基金管理人的經營

28、請說明基金管理人的主營業務、兼營業務的情況。

29、請提供基金管理人為從事其經營范圍內的各項業務而獲得的由政府授予的所有經營許可證和/或批文。

30、基金管理人的工商經營范圍及/或實際經營范圍中是否兼營可能與私募基金管理業務存在沖突的業務，如從事民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等業務，如有，請說明相關情況。

31、基金管理人的工商經營范圍及/或實際經營范圍中是否兼營與「投資管理」的買方業務存在沖突的業務，是否兼營其它非金融業務，如有，請說明相關情況。

32、請基金管理人提供最近一年的所有重大經營合同，並說明合同履行的情況，包括基金管理人款項支付進度的說明，任何一方履約、違約、中止或終止合同的詳情。

33、公司是否與其他機構簽署基金外包服務協議（包括提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統等業務的服務），請提供相關的外包協議、基金管理人相應的風險管理框架（制度）、對承包機構的盡職調查報告。

六、重大訴訟、仲裁和行政處罰

34、基金管理人及其子公司、分支機構、實際控制人、高管人員最近三年尚未了結、已結案的重大訴訟、仲裁案件，請說明其在案件中的地位(原告、被告、第三人)、對方當事人、爭議事由及管轄機構，請提供與案件有關的文件（過去三年已經得到終審判決但尚未執行完畢的案件的終審判決書、裁定、調解書及申請執行文件/正在進行、尚未得到終審判決的案件的起訴書、答辯書、判決及裁定）。

35、基金管理人及其子公司、分支機構、實際控制人、高管人員目前如涉及任何政府機構調查程序，請說明有關情況並提供相關文件。

36、基金管理人及其子公司、分支機構、實際控制人、高管人員是否受到過刑事處罰、金融監管機構部門行政處罰、被採取行政監管措施或受到行業協會的紀律處分，如有，請說明並提供相關處罰文件、處罰的繳款憑證。

37、基金管理人及其子公司、分支機構、實際控制人、高管人員是否：

(1)受到過基金業協會或其他行業協會的紀律處分；
(2)在資本市場誠信資料庫中是否有任何負面信息；
(3)被列入失信被執行人名單；
(4)被列入全國企業信用信息公示系統的經營異常名錄或嚴重違法企業名錄；
(5)在「信用中國」網站上存在不良信用記錄。
如有，請說明情況。

七、基金管理人的稅務

38、基金管理人適用的稅種和稅率及其享受的政府稅收優惠情況的說明。基金管理人（包括但不限於稅收優惠政策，免稅期，對正常適用稅率的減稅，稅務部門出具的證明）以及相關政府批文。

39、關於基金管理人和稅務部門之間的所有稅務爭議、稅務部門對基金管理人的罰款的陳述。

40、稅務登記證(國稅及地稅)及財政登記證；及其它有關的稅務文件。

八、公司員工與社保

41、請概括說明基金管理人及其子公司、分支機構的雇員狀況（員工花名冊），

42、請概括說明基金管理人與員工之間勞動合同的簽署情況、公司對人事檔案的管理情況。

43、基金管理人簽訂勞動合同情況（首次簽訂勞動合同起止年月、最近一次續簽勞動合同起止年月、未簽訂勞動合同情況說明）。

44、請提供基金管理人及其子公司、分支機構社保開戶登記資料，包括「五險一金」(養老保險、醫療保險、失業保險、工傷保險、生育保險和住房公積金等)。

45、請說明基金管理人及其子公司、分支機構為員工辦理社會保險情況，以及社保費用的繳納情況。

46、請說明基金管理人及其子公司、分支機構近三年是否存在欠繳社保費及受到社保行政處罰的情況，如有，請提供相關的行政處罰通知書(整改通知書)、罰款繳納憑證。

九、其他事項

47、請提供基金管理人及其子公司、分支機構工商、稅務、勞動、社會保險、住房公積金主管部門出具的近三年守法證明文件。

48、請提供基金管理人的實際控制人、高管的無犯罪記錄證明。

『伍』 當下做私募基金管理人備案對管理人有什麼要求

一、向證監局報告
新登記完成的私募管理人，自登記完成10個工作日內，要主動與注冊地所屬地方證監局取得聯系。
二、辦公場地要求
工商注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域的，應充分說明分離的合理性。
三、高管要求
■ 證券類私募管理人，高管人員均應當取得基金從業資格；非證券類私募管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格。
■ 各類私募基金管理人的合規/風控負責人不得從事投資業務。
■ 進行高管人員變更時，應遵守以下要求：
1.不得在非關聯的私募機構兼職；
2.不得在與私募業務相沖突業務的機構兼職；
3.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職；若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關證明材料（包括但不限於兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料），同時兼職高管人員數量應不高於申請機構全部高管人員數量的1/2；
4.私募基金管理人的兼職高管人員應當合理分配工作精力，協會將重點關注在多家機構兼職的高管人員任職情況；
5.對於在一年內變更2次以上任職機構的私募高管人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況；
6.私募基金管理人的高管人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記、提交高管人員重大事項變更申請時，應上傳所涉高管的勞動合同及社保證明。
四、員工人數
申請機構員工總人數不應低於5人，申請機構的一般員工不得兼職。
五、沖突業務
對於兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等業務的申請機構，因上述業務與私募基金屬性相沖突，為防範風險，協會對從事沖突業務的機構將不予登記。
六、嚴禁股權代持
出資人應當以貨幣財產出資。出資人應當保證資金來源真實合法且不受制於任何第三方。申請機構應保證股權結構清晰，不應當存在股權代持情形。出資人應具備與其認繳資本金額相匹配的出資能力，並提供相應的證明材料。
七、股權要求
■ 申請機構應確保股權架構簡明清晰，不應出現股權結構層級過多、循環出資、交叉持股等情形。協會將加大股權穿透核查力度，並重點關注其合法合規性。
■ 對於申請登記前一年內發生股權變更的，申請機構應詳細說明變更原因。如申請機構存在為規避出資人相關規定而進行特殊股權設計的情形，協會根據實質重於形式原則，審慎核查。
■ 申請機構的出資人、實際控制人不得為資產管理產品。
八、關聯方
■ 申請機構的子公司、分支機構或關聯方中有私募基金管理人的，申請機構應在子公司、分支機構或關聯方中的私募基金管理人實際展業並完成首隻私募基金備案後，再提交申請機構私募基金管理人登記申請。
■ 申請機構的子公司、分支機構或關聯方存在已從事私募基金業務但未登記為私募基金管理人的情形，申請機構應先辦理其子公司、分支機構或關聯方私募基金管理人登記。
■ 同一實際控制人項下再有新申請機構的，申請機構的第一大股東及實際控制人應當書面承諾在完成私募基金管理人登記後，繼續持有申請機構股權或實際控制不少於三年。
九、中止辦理情形
申請機構出現下列兩項及以上情形的，協會將中止辦理該類機構私募基金管理人登記申請6個月：
（一）申請機構名稱不突出私募基金管理主業，與知名機構重名或名稱相近的，名稱帶有「集團」、「金控」等存在誤導投資者字樣的；
（二）申請機構辦公場所不穩定或者不獨立的；
（三）申請機構展業計劃不具備可行性的；
（四）申請機構不符合專業化經營要求，偏離私募基金主業的；
（五）申請機構存在大額未清償負債，或負債超過凈資產50%的；
（六）申請機構股權代持或股權結構不清晰的；
（七）申請機構實際控制關系不穩定的；
（八）申請機構通過構架安排規避關聯方或實際控制人要求的；
（九）申請機構員工、高管人員掛靠，或者專業勝任能力不足的；
（十）申請機構在協會反饋意見後6個月內未補充提交登記申請材料的；
（十一）中國證監會、中國證券投資基金業協會認定的其他情形。
十、不予登記情形
申請登記私募基金管理人的機構存在以下情形的，協會將不予辦理登記，且自該機構不予登記之日起一年內不接受辦理其高管人員擔任私募基金管理人高管人員、作為私募基金管理人的出資人或實際控制人：
（一）申請機構違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》關於資金募集相關規定，在申請登記前違規發行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的；
（二）申請機構提供，或申請機構與律師事務所、會計師事務所及其他第三方中介機構等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導性陳述、重大遺漏的；
（三）申請機構主要出資人、申請機構自身曾經從事過或目前仍兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等與私募基金業務相沖突業務的；
（四）申請機構被列入國家企業信用信息公示系統嚴重違法失信企業名單的；
（五）申請機構的高管人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國證監會採取市場禁入措施的；
（六）中國證監會、中國證券投資基金業協會規定的其他情形。
十一、完成登記後應特別知悉事項
■ 新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首隻私募基金產品的，協會將注銷該私募基金管理人登記。
■ 自2016年2月5日起，協會暫不辦理新登記的私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首隻私募基金產品的備案申請，同時暫不受理已登記且尚未備案私募基金的私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首隻私募基金產品的備案申請。
十二、重大事項變更
■ 私募管理人進行需提交重大事項變更法律意見書的重大事項變更申請，首次提交後6個月內仍未辦理通過或退回補正次數超過5次的，協會將暫停申請機構新增產品備案直至辦理通過。
■ 已登記私募基金管理人1年內法定代表人/執行事務合夥人（委派代表）、主要出資人、實際控制人均發生變化的，應重新提交針對發生變更後私募基金管理人登記法律意見書。對於此類重大事項變更，協會將視為新申請登記機構進行核查，並對變更緣由加大核查力度。
■ 私募基金管理人原高管人員離職後，私募基金管理人應在3個月內完成聘任具備與崗位要求相適應的專業勝任能力的高管人員。

『陸』 民法典和九民紀要哪一個對商經法影響大要怎麼復習

都有影響，根據每年法考新增必考的特點，感覺這兩個對民法商法的影響都挺大。
對於新法，鄢夢萱老師說過她的理論卷包含了最新的知識點，在厚大錄制的課程也是根據新的考點錄制的，跟著萱姑好好復習就好了，加油

『柒』 根據九民紀要有銀行貸款債權人就不能起訴了嗎

即使有銀行貸款，債權人仍然可以起訴債務人的。這是債權人的法定權利。

『捌』 民法典生效後的訴訟，還適用九民紀要嗎

只要不沖突的地方，肯定還適用啊。比如九民會紀要關於合同效力問題中，對於法律強制性規定，縮限為效力性強制性規定，這種又不會隨著民法典頒布而改變

『玖』 九民紀要是什麼

1.記者從最高人民法院獲悉，《全國法院民商事審判工作會議紀要》（以下簡稱《紀要》）於今天正式發布。今年7月3日至4日，全國法院民商事審判工作會議在黑龍江召開，會議討論了《全國法院民商事審判工作會議紀要（稿）》，並向全社會公開徵求意見，社會反響熱烈。

2.最高人民法院民二庭負責人介紹，《紀要》從今年2月份開始起草到11月份出台，歷時8個多月。期間多次專門調研，徵求專家學者意見，書面徵求有關部門和單位意見，同時向全社會公開徵求意見。《紀要》中所涉及的法律適用問題在理論界、實務界素有爭議或分歧，通過廣泛徵求意見，對這些問題的解決盡可能准確把握現行法律規定的精神，符合基本法理，貼近中國經濟社會的現實情況，力求公平公正地處理糾紛，平衡各方面的利益，對各方面的意見爭取最大公約數。《紀要》的公布對於統一裁判思路，規范法官自由裁量權，增強民商事審判的公開性、透明度以及可預期性，提高司法公信力具有重要意義。

3.記者了解到，《紀要》共計12部分130個問題，內容涉及公司、合同、擔保、金融、破產等民商事審判的絕大部分領域，直面民商事審判中的前沿疑難爭議問題，密切關注正在制定修改過程中的民法典、公司法、證券法、破產法等法律的最新動態，密切跟蹤金融領域最新監管政策、民商法學最前沿理論研究成果。

4.《紀要》堅持問題導向，重點對公司糾紛、合同糾紛、擔保糾紛、金融糾紛、破產糾紛等案件審理中存在的爭議問題統一了裁判思路。《紀要》回應了公司糾紛案件中「對賭協議」、股東出資加速到期、表決許可權制、有限責任公司清算義務人的責任、公司人格否認、公司對外擔保等爭議問題，明確了合同糾紛案件中合同效力、合同履行與救濟以及借款合同中的部分爭議問題。對於擔保的一般規則、不動產擔保物權、動產擔保物權、非典型擔保等問題，《紀要》也分別給予回應。《紀要》中涉及金融領域的部分包括金融消費者權益保護、證券、營業信託、財產保險、票據糾紛案件審理5個方面內容，對其實踐中存在的爭議問題作出明確規定。為進一步審理好破產案件，《紀要》再次強調了破產審判工作總體思路和下一步工作重點，並就受理後債務人財產保全和執行程序的處理、重整中的債務人自行管理、重整中擔保物權的恢復行使、重整計劃執行期間的有關問題、無法清算案件的審理與責任承擔等內容進行詳細闡釋和明確。同時，《紀要》也對案外人執行異議之訴、第三人撤銷之訴、民刑交叉等突出程序問題進行了規范。

關於《紀要》的適用，民二庭負責人強調，《紀要》不是司法解釋，不能作為裁判依據進行援引。人民法院尚未審結的一審、二審案件，在裁判文書「本院認為」部分具體分析法律適用的理由時，可以根據《紀要》的相關規定進行說理